商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级，不计提资本。( )

判断题

股份有限公司的设立必须经过国务院授权的部门或者省级人民政府批准，即公司设立采取“注册设立，，的原则。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

股份有限公司的设立可以采取登记设立的方式。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

发起设立时，发起人必须认足公司发行的全部股份，社会公众不参加股份认购。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

上市辅导有效期为两年，即本次辅导期满后两年内，拟发行公司可以由主承销机构提出股票发行上市申请。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员、并从事证券承销业务两年以上。辅导人员中，至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市经验。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

国有企业改建为股份有限公司的，发起人可以少于5人，但应当采取募集设立方式。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

股份有限公司注册资本最低限额为人民币1000万元。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

股份有限公司的创立大会应有代表股份总数2/3以上的认股人出席。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

我国股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

公司申请股票上市，其股本总额不得少于人民币5000万元。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

发起人、认股人交纳股款或者交付抵作股款的出资后，除未按期募足股份、发起人未按期召开创立大会或者创立大会决议不设立公司情形外，不得抽回资本。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

对发起设立的公司来说，发起人是公司的大股东。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

中国证监会约见上市公司董事长谈话，应根据需要决定谈话时间、地点和谈话对象、应提供的书面材料，并提前三天以书面形式通知该上市公司的董事会。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

中国证监会的谈话人员，应遵守法律、法规及有关规定，认真履行职责，可以向媒体透露与谈话结果有关的信息。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

辅导机构、辅导人员及其所聘请的注册会计师、律师等视为内幕人员。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

上市公司控股股东的法定代表人原则上不能兼任股份公司的董事长。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

律师出具的法律意见书和律师工作报告是发行人公开发行股票的必要文件之一。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

在我国，股份有限公司的短期投资采用成本法记账。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

我国会计制度规定，存货的计价可以采用成本与市价孰低法。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

注册会计师明知应当出具保留意见和否定意见的审计报告时，不得以拒绝表示意见的审计报告代替。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

境内证券经营机构取得的内资股承销业务资格证书，如一直做到勤勉尽职，那么他所取得资格证书将一直有效。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

A：市公司要建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

新股发行人报送的申请文件应为只要求在指定报刊或网站披露的文件。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

发行人申请发行可转换公司债券，应由董事会作出决议。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

上市公司发行新股，应当以现金认购方式进行，同股同价。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

上司公司辅导期满后三年内，拟发行公司可以由主承销商提出股票发行上市申请。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

H股发行人董事会的审核委员会，出任主席者可以是公司执行董事。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

私募发行的股票，股款缴纳和股份交收是同时完成的。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

一般来说，每股税后利润确定采用完全摊薄法较为合理。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

新股发行采用竞价确定法的，如果在发行底价上不能满足本次发行股票的数量，则应重新确定发行价。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

新股采取网上定价发行的，投资者申购后第一天，按照委托买入股票的方式，以发行价格，填写委托单申报认购。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

可转换公司债券可按面值发行，也可溢价发行，每张面值100元，最小交易单位为面值1000元。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

发行公司无权选择股票发行的发行方式，而是由承销商根据实际情况具体确定的。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月内不得再次提出新股发行申请。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会将不予核准其发行申请。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属于股票承销中的禁止行为。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

采用上网竞价方式发行股票，如果发行底价以上的有效认购数量低于发行数量，则发行价格等于发行底价。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

股票发行费不可在股票发行溢价中扣除。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

债券票面利率高的，实际收益率也高。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

企业发行企业债券的总面值可以大于该企业的自有资产净值。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

企业发行债券可以自行推销。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

以价格为标的的美国式招标是指以募满发行额为止的中标商最低收益率作为全体中标商的最终收益率，所以中标商的认购成本是一样的。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

在发行记账式国债中，承销商可以选择场内挂牌分销或者场外分销两种方法。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

国债承销风险与国债本身发行条件、国债市场因素以及宏观经济因素有关。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

不管是美国式招标还是荷兰式招标，承销商以竞价方式确定各自包销的国债数额后，应该按照财政部统一规定的发行价格向外分销。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

承销商如果将所有包销的国债全部予以分销，就不会有国债承销的风险。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

获准配股的上市公司应当在股权登记日前至少5个工作日公告配股说明书。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

可转换公司债券的期限最短为三年，最长为五年，由发行人和主承销商根据发行人具体情况商定。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

如果上市公司对增发新股未作盈利预测，证监会将不予核准其新股发行。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

存在到期不能支付债务的企业集团，仍然可以发行金融债券。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级，不计提资本。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，应具有相当于人民币2亿元以上的净资产。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

储蓄国债不可流通转让，但可以办理提前兑取、质押贷款、非交易过户等。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

公司债券没有强制性担保要求。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

按照国际通行的做法，中国企业发行股票，首先应当按照中国的企业会计准则和会计制度编制财务报表。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排一家主要经办人。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件之一是公司近2年内无重大违法行为。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

一般发行新股只需聘请企业的法律顾问。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级，不计提资本。( )

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股份有限公司的设立必须经过国务院授权的部门或者省级人民政府批准，即公司设立采取“注册设立，，的原则。( )

股份有限公司的设立可以采取登记设立的方式。( )

发起设立时，发起人必须认足公司发行的全部股份，社会公众不参加股份认购。( )

上市辅导有效期为两年，即本次辅导期满后两年内，拟发行公司可以由主承销机构提出股票发行上市申请。( )

辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员、并从事证券承销业务两年以上。辅导人员中，至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市经验。( )

国有企业改建为股份有限公司的，发起人可以少于5人，但应当采取募集设立方式。( )

股份有限公司注册资本最低限额为人民币1000万元。( )

股份有限公司的创立大会应有代表股份总数2/3以上的认股人出席。( )

我国股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。( )

公司申请股票上市，其股本总额不得少于人民币5000万元。( )

发起人、认股人交纳股款或者交付抵作股款的出资后，除未按期募足股份、发起人未按期召开创立大会或者创立大会决议不设立公司情形外，不得抽回资本。( )

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中国证监会约见上市公司董事长谈话，应根据需要决定谈话时间、地点和谈话对象、应提供的书面材料，并提前三天以书面形式通知该上市公司的董事会。( )

中国证监会的谈话人员，应遵守法律、法规及有关规定，认真履行职责，可以向媒体透露与谈话结果有关的信息。( )

辅导机构、辅导人员及其所聘请的注册会计师、律师等视为内幕人员。( )

上市公司控股股东的法定代表人原则上不能兼任股份公司的董事长。( )

律师出具的法律意见书和律师工作报告是发行人公开发行股票的必要文件之一。( )

在我国，股份有限公司的短期投资采用成本法记账。( )

我国会计制度规定，存货的计价可以采用成本与市价孰低法。( )

注册会计师明知应当出具保留意见和否定意见的审计报告时，不得以拒绝表示意见的审计报告代替。( )

境内证券经营机构取得的内资股承销业务资格证书，如一直做到勤勉尽职，那么他所取得资格证书将一直有效。( )

A：市公司要建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。( )

新股发行人报送的申请文件应为只要求在指定报刊或网站披露的文件。( )

发行人申请发行可转换公司债券，应由董事会作出决议。( )

上市公司发行新股，应当以现金认购方式进行，同股同价。( )

上司公司辅导期满后三年内，拟发行公司可以由主承销商提出股票发行上市申请。( )

H股发行人董事会的审核委员会，出任主席者可以是公司执行董事。( )

私募发行的股票，股款缴纳和股份交收是同时完成的。( )

一般来说，每股税后利润确定采用完全摊薄法较为合理。( )

新股发行采用竞价确定法的，如果在发行底价上不能满足本次发行股票的数量，则应重新确定发行价。( )

除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。( )

新股采取网上定价发行的，投资者申购后第一天，按照委托买入股票的方式，以发行价格，填写委托单申报认购。( )

可转换公司债券可按面值发行，也可溢价发行，每张面值100元，最小交易单位为面值1000元。( )

发行公司无权选择股票发行的发行方式，而是由承销商根据实际情况具体确定的。( )

发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月内不得再次提出新股发行申请。( )

存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会将不予核准其发行申请。( )

不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属于股票承销中的禁止行为。( )

采用上网竞价方式发行股票，如果发行底价以上的有效认购数量低于发行数量，则发行价格等于发行底价。( )

股票发行费不可在股票发行溢价中扣除。( )

债券票面利率高的，实际收益率也高。( )

企业发行企业债券的总面值可以大于该企业的自有资产净值。( )

企业发行债券可以自行推销。( )

以价格为标的的美国式招标是指以募满发行额为止的中标商最低收益率作为全体中标商的最终收益率，所以中标商的认购成本是一样的。( )

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承销商如果将所有包销的国债全部予以分销，就不会有国债承销的风险。( )

获准配股的上市公司应当在股权登记日前至少5个工作日公告配股说明书。( )

可转换公司债券的期限最短为三年，最长为五年，由发行人和主承销商根据发行人具体情况商定。( )

如果上市公司对增发新股未作盈利预测，证监会将不予核准其新股发行。( )

存在到期不能支付债务的企业集团，仍然可以发行金融债券。( )

商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级，不计提资本。( )

境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，应具有相当于人民币2亿元以上的净资产。( )

储蓄国债不可流通转让，但可以办理提前兑取、质押贷款、非交易过户等。( )

公司债券没有强制性担保要求。( )

按照国际通行的做法，中国企业发行股票，首先应当按照中国的企业会计准则和会计制度编制财务报表。( )

对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排一家主要经办人。( )

境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件之一是公司近2年内无重大违法行为。( )

一般发行新股只需聘请企业的法律顾问。( )