证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。

单项选择题

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

A．1倍以上5倍以下
B．1万元以上5万元以下
C．5万元以上30万元以下
D．20万元以上50万元以下

单项选择题

所谓证券市场的高风险主要是指( )。

A．技术风险
B．管理风险
C．经营风险
D．市场风险

单项选择题

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

下列关于委托数量的说法，不正确的有( )。

A．在沪、深证券交易所通过竞价交易买入股票和基金，申报数量应为100股(份)或其整数倍
B．在上海证券交易所，通过竞价交易买入债券的，以10张或其整数倍进行申报
C．在上海证券交易所债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为1手
D．在深圳证券交易所，股票(基金)竞价交易单笔申报最大数量应当不超过100万股(份)

单项选择题

对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中( )代表议案。

A．1.00元
B．0.10元
C．0.01元
D．0元

单项选择题

新股发行网上累计投票询价发行方式从本质上说属于( )。

A．网上竞价方式
B．网上定价方式
C．网上竞价市值配售
D．网上定价市值配售

单项选择题

上海证券交易所可转债“债转股”通过( )进行。

A．交易清算系统证
B．证券公司
C．互联网
D．证券交易所交易系统

单项选择题

深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括( )。

A．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限
B．必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
C．最小申购、赎回单位中的预估现金部分
D．前一交易日的基金份额净值

单项选择题

在网上定价市值配售中，新股市值配售无资金冻结，只在( )日按实际中签认购数收缴股款。

A．T+1
B．T+3
C．T+2
D．T+5

单项选择题

上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数。

A．无偿送股比例
B．有偿送股比例
C．有效送股比例
D．约定送股比例

单项选择题

上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )确定。

A．前日基金份额净值
B．1元
C．当日基金份额净值
D．当日市场价格

单项选择题

根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为( )(R为股权登记日)。

A．R日
B．R+1日
C．R+2日
D．R+3日

单项选择题

根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为( )。

A．T+2日
B．T+4日
C．T+6日
D．T+11日

单项选择题

对于( )方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出。

A．以券融资
B．以资融券
C．以券融券
D．以资融资

单项选择题

以下不属于限制证券账户交易的措施是( )。

A．限制卖出指定证券或指定交易品种
B．限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)
C．限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)
D．限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

单项选择题

回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价，这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的( )。

A．收益与风险
B．成本与风险
C．收益与流动性
D．收益与成本

单项选择题

每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托( )家境内证券公司进行证券交易。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。

A．公示处分
B．警告
C．没收非法所得
D．罚款

单项选择题

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。

A．“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
B．“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制
C．“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
D．“董事会——投资决策部门”的二级体制

单项选择题

( )是证券公司自营业务面临的主要风险。

A．法律风险
B．经营风险
C．政策风险
D．市场风险

单项选择题

以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有( )。

A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C．将自营账户借给他人使用
D．委托其他证券公司代为买卖证券

单项选择题

《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得超过净资产的( )。

A．50%
B．1
C．1.5
D．2

单项选择题

证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起( )日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

A．3
B．5
C．15
D．30

单项选择题

我国证券市场的建立始于( )年。

A．1990
B．1986
C．1992
D．1984

单项选择题

集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

A．30
B．60
C．90
D．120

单项选择题

在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( )。

A．买卖证券的差价
B．手续费、佣金收入
C．投机收入
D．投资收入

单项选择题

证券公司应当在每年度结束之日起( )内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

A．15日
B．30日
C．60日
D．4个月

单项选择题

融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的( )。

A．10%
B．0.2
C．0.3
D．0.4

单项选择题

证券公司应当按规定每月向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的情况，其中包括：全体客户和前( )名客户的融资融券余额。

A．10
B．15
C．20
D．25

单项选择题

在约定融资融券特定的财产信托关系方面，对于信托财产的处分的叙述，正确的是( )。

A．证券公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权
B．登记结算公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权
C．客户享有信托财产的担保权益，证券公司享有信托财产的收益权
D．客户享有信托财产的担保权益，登记结算公司享有信托财产的收益权

单项选择题

国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示( )。

A．3个月回购
B．资金年收益率为3%
C．3年期国债
D．3天回购

单项选择题

债券买断式回购交易也称( )。

A．封闭式回购
B．开放式回购
C．一次性回购
D．双向回购

单项选择题

买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应( )首期交易净价。

A．小于
B．等于
C．大于
D．包括

单项选择题

( )是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。

A．公开报价
B．对话报价
C．格式化询价
D．双边报价

单项选择题

证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的( )。

A．成本与收益
B．成本与风险
C．收益与风险
D．收益与流动性

单项选择题

( )负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。

A．中央结算公司
B．中国人民银行
C．银行业监督协会
D．同业中心

单项选择题

按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中( )。

A．正回购方的义务
B．逆回购方的义务
C．正回购方的权利
D．逆回购方的权利

单项选择题

债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处( )人民币以下的罚款。

A．2万元
B．3万元
C．7万元
D．10万元

单项选择题

某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )元。

A．400000
B．18182
C．13333
D．2e+006

单项选择题

对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为( )。

A．清算
B．结算
C．交割
D．交收

单项选择题

指定收款账户应当是在( )备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。

A．中国证券业协会
B．中国证监会
C．中国结算公司
D．各登记结算机构

单项选择题

下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的是( )。

A．可用余额=账户余额+(T+1实收付)-冻结金额-最低备付限额
B．可用余额=账户余额+(T+0实收付)-冻结金额-最低备付限额
C．可用余额=账户余额+(T+1实收付)-冻结金额
D．可用余额=账户余额+(T+0实收付)-冻结金额

单项选择题

合格境外机构投资者( )作为中国结算公司的结算参与人。

A．可直接
B．应由代理人
C．应由托管人
D．通过交易所

单项选择题

中国结算公司按照中国人民银行规定的金融同业( )向结算参与人计付结算备付金利息。

A．活期存款利率
B．活期贷款利率
C．定期存款利率
D．拆借利率

单项选择题

中国结算上海分公司在( )进行T日交易的资金交收。

A．T+1日16:00
B．T+0日16:00
C．T+1日17:00
D．T+0日17:00

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。

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在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定( )。

境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的( )。

我国对于信用交易的规定是( )。

下列说法错误的是( )。

金融期货的种类不包括( )。

证券交易所会员享有的权利不包括( )。

关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是( )。

以下关于可转换债券的叙述，正确的是( )。

上海证券交易所资金的清算和交收以( )为明细核算单位。

证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )罚款。

投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。

融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )或其整数倍。

在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的( )。

由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是( )。

下列关于过户费的收取不正确的是( )。

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

所谓证券市场的高风险主要是指( )。

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。

下列关于委托数量的说法，不正确的有( )。

对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中( )代表议案。

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在网上定价市值配售中，新股市值配售无资金冻结，只在( )日按实际中签认购数收缴股款。

上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数。

上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )确定。

根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为( )(R为股权登记日)。

根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为( )。

对于( )方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出。

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回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价，这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的( )。

每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托( )家境内证券公司进行证券交易。

无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。

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( )是证券公司自营业务面临的主要风险。

以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有( )。

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证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起( )日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

我国证券市场的建立始于( )年。

集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( )。

证券公司应当在每年度结束之日起( )内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的( )。

证券公司应当按规定每月向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的情况，其中包括：全体客户和前( )名客户的融资融券余额。

在约定融资融券特定的财产信托关系方面，对于信托财产的处分的叙述，正确的是( )。

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买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应( )首期交易净价。

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对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为( )。

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