期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和...

单项选择题

期货公司从事期货投资咨询业务，应当经______批准取得期货投资咨询业务资格。

A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货公司所在地证监局
D.中国证监会派出机构

单项选择题

法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全______制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。

A.内部控制和风险管理
B.财务内部控制
C.交易程序控制
D.财务风险管理

单项选择题

______制度是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

A.适当性
B.内控
C.保证金
D.分级结算

单项选择题

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循______原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用
B.谨慎
C.公开、公平、公正
D.适当性

单项选择题

期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全______，并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.信息共享机制
B.信息隔离机制
C.信息透明机制
D.信息公开机制

单项选择题

客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司______。

A.不承担责任
B.承担次要赔偿责任
C.承担主要赔偿责任，最高不超过80%
D.承担全部赔偿责任

单项选择题

下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的是______。

单项选择题

企业从事境外期货业务须经______批准。

A.中国证监会
B.国务院
C.商务部
D.国家外汇管理局

单项选择题

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的______原则，维护期货交易各方的合法权益。

A.自主、创新、高效
B.公平、公正、公信
C.公开、竞争、公信
D.公开、公平、公正

单项选择题

期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于______。

A.双方违约行为
B.违背诚实信用原则的行为
C.恶意进行磋商的行为
D.单方违约行为

单项选择题

申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人最近______年无重大违法违规记录。

A.3
B.5
C.8
D.10

单项选择题

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额______。

A.不超过损失的50%
B.不超过损失的20%
C.不超过损失的80%
D.不超过损失的60%

单项选择题

取得期货交易所会员资格，应当经______批准。

A.期货交易所
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.国务院期货监督管理机构

单项选择题

期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由______承担。

A.客户
B.期货公司
C.期货交易所
D.监管机构

单项选择题

中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时，检查人员不得少于______人，并应当出示合法证件和检查通知书。

A.2
B.3
C.5
D.10

单项选择题

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起______个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.3
B.4
C.5
D.6

单项选择题

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向______报告。

A.中国证监会
B.公司住所地中国证监会派出机构
C.财政部
D.地方财政局

单项选择题

保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属______。

A.期货业协会
B.期货公司
C.期货交易所
D.保障基金

单项选择题

期货交易所设理事会，每届任期______年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。

A.2
B.3
C.4
D.5

单项选择题

下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是______。

A.召集会员大会，并向会员大会报告工作
B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过
C.选举和更换会员理事
D.决定专门委员会的设置

单项选择题

期货交易所的总经理、副总经理由______任免。

A.期货业协会
B.财政部门
C.中国证监会
D.期货公司

单项选择题

国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所______为基准计算价值。

A.较低的收盘价
B.较高的收盘价
C.较低的开盘价
D.较高的开盘价

单项选择题

期货交易所宣布进人异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过______个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

A.2
B.3
C.4
D.5

单项选择题

期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于______年。

A.5
B.10
C.15
D.20

单项选择题

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其______相互独立、分别管理。

A.自有资金账户
B.非结算会员保证金账户
C.个人客户保证金账户
D.现金账户

单项选择题

任何单位或者个人，单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处______的罚款。

A.20万元以下
B.20万元以上100万元以下
C.50万元以上80万元以下
D.100万元以上120万元以下

单项选择题

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起______日内报告中国证监会。

A.5
B.10
C.15
D.30

单项选择题

平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的______的合约，了结期货交易的行为。

A.品种、数量和交割月份相同但交易方向相反
B.品种、数量和交割月份相同但交易方向相同
C.品种、数量和交割月份不同但交易方向相同
D.品种、数量和交割月份不同但交易方向相反

单项选择题

申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于______年，或者具有相当职位管理工作经历。

A.1
B.2
C.3
D.4

单项选择题

期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过______届。

A.2
B.3
C.4
D.5

单项选择题

境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处______罚款。

A.1万元以上10万元以下
B.10万元以上
C.10万元以上30万元以下
D.30万元以上100万元以下

单项选择题

对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由______决定；涉及其他有关部门法定职权的，其应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法定职权的，其应当移交其他有关部门处理。

A.中国证监会
B.人民法院
C.中国期货业协会
D.国务院期货监督管理机构

单项选择题

会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由______组成。

A.全体会员
B.控股10%的股东
C.全体股东推举的会员
D.中国证监会核准的会员

单项选择题

会员制期货交易所设会员大会，会员大会有以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.2/3；5
B.1/3；5
C.2/3；10
D.1/2；10

单项选择题

期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由______承担。

A.客户
B.强行平仓者
C.期货公司
D.期货交易所

单项选择题

期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在______个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2
B.3
C.5
D.10

单项选择题

期货业协会的业务活动应当接受______的指导和监督。

A.国务院期货监督管理机构
B.期货公司
C.中国证监会
D.中国银监会

单项选择题

期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人______年以上经历。

A.1
B.2
C.3
D.4

单项选择题

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应当持续经营个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

A.3；2
B.2；2
C.2；3
D.3；5

单项选择题

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币______亿元。

A.3
B.5
C.8
D.10

单项选择题

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币______元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元。

A.1亿
B.2亿
C.5亿
D.5000万

单项选择题

______是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。

A.利率期货合约
B.商品期货合约
C.外汇期货合约
D.金融期货合约

单项选择题

______依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.期货公司
B.中国证监会
C.期货业协会
D.国务院期货监督管理机构

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循______原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

你可能感兴趣的试题

期货公司从事期货投资咨询业务，应当经______批准取得期货投资咨询业务资格。

法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全______制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。

期货投资者保障基金管理机构应当以______设立资金专用账户，专户存储保障基金。

下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是______。

境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易情节严重的，______。

中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起______个月内作出批准或者不予批准的决定。

______应当督促客户遵守法律法规，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。

下列可以作为期货公司本公司资产管理业务的客户是______。

下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是______。

从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，______。

申请资产管理业务试点资格的期货公司，取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于______人。

投资者应当遵守______的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担该责任。

______依法对资产管理业务实施监督管理。

期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的______。

______应当依法对期货市场客户开户实行监督管理。

期货公司会员只能为申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币______万元的一般单位客户申请开立交易编码。

投资者应当遵守______的原则，承担金融期货交易的履约责任。

中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起______个月内，作出批准或者不予批准的决定。

______制度是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循______原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全______，并保持办公场所和办公设备相对独立。

客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司______。

下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的是______。

企业从事境外期货业务须经______批准。

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的______原则，维护期货交易各方的合法权益。

期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于______。

申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人最近______年无重大违法违规记录。

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额______。

取得期货交易所会员资格，应当经______批准。

期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由______承担。

中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时，检查人员不得少于______人，并应当出示合法证件和检查通知书。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起______个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向______报告。

保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属______。

期货交易所设理事会，每届任期______年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。

下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是______。

期货交易所的总经理、副总经理由______任免。

国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所______为基准计算价值。

期货交易所宣布进人异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过______个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于______年。

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其______相互独立、分别管理。

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起______日内报告中国证监会。

平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的______的合约，了结期货交易的行为。

申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于______年，或者具有相当职位管理工作经历。

期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过______届。

境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处______罚款。

对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由______决定；涉及其他有关部门法定职权的，其应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法定职权的，其应当移交其他有关部门处理。

会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由______组成。

会员制期货交易所设会员大会，会员大会有______以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起______日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由______承担。

期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在______个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

期货业协会的业务活动应当接受______的指导和监督。

期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人______年以上经历。

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应当持续经营______个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近______年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币______亿元。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币______元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元。

______是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。

______依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

会员制期货交易所设会员大会，会员大会有以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应当持续经营个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。