多项选择题

下列期货公司的工作人员中，应当在风险监管报表上签字确认的有______。

A．法定代表人
B．首席风险官
C．结算负责人
D．制表人

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多项选择题

下列说法正确的有______。

A．期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任
B．期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任
C．期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担80%的赔偿责任
D．期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担60%赔偿责任

多项选择题

在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，______向对方承担违约责任。

A．期货交易所应当代期货公司
B．期货业协会应当代客户
C．期货公司应当代客户
D．期货业协会应当代期货公司

多项选择题

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有______。

A．期货交易所的经营计划
B．申请书、章程和交易规则草案
C．已经任用高级管理人员的名单及简历
D．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

多项选择题

公司制期货交易所股东大会行使的职权包括______。

A．审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
B．审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
C．选举和更换非由职工代表担任的董事、监事
D．审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告

多项选择题

有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响。为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施包括______。

A．限制开仓
B．限制人金
C．提高保证金标准
D．限期平仓

多项选择题

在期货交易过程中出现下列______情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

A．地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行
B．会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响
C．期货价格连续涨停
D．期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形

多项选择题

期货公司的______不得滥用权力，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。

A．监管机构
B．控股股东
C．实际控制人
D．其他关联人

多项选择题

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的______等制度。

A．业务规则
B．内部控制
C．风险隔离
D．合规检查

多项选择题

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的有______。

A．中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准
B．中国证监会可以根据市场情况暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易
C．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示
D．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

多项选择题

期货公司只能为符合______标准的自然人投资者申请开立交易编码。

A．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币30万元
B．具备金融期货基础知识，通过相关测试
C．具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录
D．不存在严重不良诚信记录

多项选择题

人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或交易席位，应当依法裁定______。

A．可转让该会员资格
B．可停止该会员交易席位的使用
C．不得转让该会员资格
D．不得停止该会员交易席位的使用

多项选择题

下列关于会员制期货交易所会员应当履行的义务的表述中，正确的有______。

A．接受期货交易所监督管理
B．按规定缴纳各种费用
C．执行会员大会的决议
D．执行理事会的决议

多项选择题

期货从业人员应当______。

A．严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
B．及时告知投资者有关期货业务的情况
C．对投资者了解交易情况等要求在职责范围内尽快给予答复
D．在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向

多项选择题

期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括______。

A．中国证监会派出机构审核申请人报送的材料
B．派出机构对拟任高管人员进行谈话记录
C．中国证监会对上报材料进行书面审核
D．中国证监会做出是否核准任职资格的决定

多项选择题

下列期货公司的工作人员中，应当在风险监管报表上签字确认的有______。

A．法定代表人
B．首席风险官
C．结算负责人
D．制表人