单项选择题

下列关于首次公开发行股票询价和申购程序的说法中，错误的是( )。

A．网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份
B．符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价
C．公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于10家
D．网下投资者报价后，发行人和主承销商应当依法剔除一部分报价最高的部分，剔除部分的投资者可以重新确定报价再次参与网下申购

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单项选择题

依据《非上市公众公司办法》，公司申请定向发行股票，可以一次核准，分期发行。首期发行数量应当是( )。

A．不少于总发行数量的10％
B．不少于总发行数量的20％
C．不少于总发行数量的30％
D．不少于总发行数量的50％

单项选择题

可转换公司债券可以转为股份，转股价格的确定依据是( )。

A．前一交易日该上市公司股票的收盘价
B．募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
C．该上市公司股东大会的决议
D．证券交易所的决定

单项选择题

根据《创业板首发管理暂行办法》的规定，公司在创业板上市，首次公开发行股票，应当符合的条件之一是( )。

A．最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于500万元
B．最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元
C．最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元
D．最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于5000万元

单项选择题

根据证券法律制度规定，退市整理期的期限为( )。

A．10日
B．30日
C．45日
D．60日

单项选择题

汪某为某知名证券投资咨询公司负责人。该公司经常在重要媒体和互联网平台免费公开发布咨询报告，并向公众推荐股票，已经买入的股票在公司咨询报告中予以推荐，并于咨询报告发布后将股票卖出。根据证券法律制度的规定，汪某的行为属于( )。

A．内幕交易
B．虚假陈述
C．操纵市场
D．欺诈客户

单项选择题

关于非上市公众公司，下列说法不正确的是( )。

A．非上市公众公司的发行人向特定对象发行股票，一般经过中国证监会的核准
B．如果股份公司在3个月内将股东人数降至200人以内，可以不申请成为非上市公众公司
C．非上市公众公司发行股票的特定对象不能包括公司的董事
D．非上市公众公司的股票公开转让应当在依法设立的全国中小企业股份转让系统中进行

单项选择题

某非金融类上市公司拟向不特定对象公开募集股份。根据证券法律制度的规定，下列各项中，不符合增发条件的是( )。

A．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为8％
B．发行价格为公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的120％
C．上市公司最近3年以现金方式累计分配的利润为最近3年实现的年均可分配利润的35％
D．上市公司擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

单项选择题

下列关于首次公开发行股票询价和申购程序的说法中，错误的是( )。

A．网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份
B．符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价
C．公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于10家
D．网下投资者报价后，发行人和主承销商应当依法剔除一部分报价最高的部分，剔除部分的投资者可以重新确定报价再次参与网下申购

单项选择题

某股份有限公司首次公开发行股票8000万股，下列情形属于发行失败的是( )。

A．包销期限届满，向投资者出售的股票数量为3000万股
B．包销期限届满，向投资者出售的股票数量为4000万股
C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量为5000万股
D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量为6000万股

单项选择题

甲股份有限公司(以下简称甲公司)打算收购乙上市公司(以下简称乙公司)。如果甲公司实施对乙公司的收购行为，下列各项中，与甲公司不构成一致行动人的是( )。

A．甲公司的母公司
B．由甲公司总经理兼任董事长的丙公司
C．持有甲公司35％的股份，且同时持有乙公司5％股份的丁某
D．甲公司财务总监的表姐夫，且其表姐夫持有乙公司5％的股份

单项选择题

收购人以要约收购方式收购上市公司，在依照规定报送有关收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据证券法律制度的规定，该收购要约的期限为( )。

A．不得少于15日，并不得超过30日
B．不得少于15日，并不得超过60日
C．不得少于30日，并不得超过60日
D．不得少于30日，并不得超过90日

单项选择题

虚假陈述行为人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围，以投资人因虚假陈述而实际发生的损失为限。对此，下列表述正确的是( )。

A．投资人实际损失包括投资差额损失、投资差额损失部分的佣金和印花税
B．在基准日之后卖出或者仍持有证券的，投资人的投资差额损失，以买入证券平均价格与实际卖出证券平均价格之差，乘以投资人所持证券数量计算
C．投资人持股期间基于股东身份取得的红利，可以冲抵虚假陈述行为人的赔偿金额
D．已经除权的证券，计算投资差额损失时，证券价格按除权后的价格计算