在年度报告中，对持股( )以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、...

单项选择题

中国证监会于( )年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了朗确的管理标准。

A．1997
B．1998
C．1999
D．1996

单项选择题

准确地说，( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》
B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

单项选择题

证券公司自营业务的特点之一是( )

A．决策的限制性
B．收益的不稳定性
C．交易的持久性
D．买卖的间接性

单项选择题

证券营业部电脑的硬件管理包括( )

A．机型、容量、数量
B．机型先进、容量充足、数量足够
C．运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度
D．运作效率快速；行情分栌系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确

单项选择题

证券营业部经营管理一般包括( )

A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
D．硬件管理、软件管理

单项选择题

证券营业部对员工的要求主要包括( )

A．道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求
B．道德素养、政策法律紊养、专业素养、组织管理素养
C．知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明
D．职业道德、社会公德、社会责任心

单项选择题

上市公司应在每个会计年度结束后( )日内编制完成年度报告。

A．120
B．60
C．90
D．150

单项选择题

证券服务部筹建期为( )个月。

A．3
B．5
C．6
D．9

单项选择题

( )不属于上市后的证券存管业务。

A．股东名册登录
B．交易过户
C．发放现金红利
D．非交易过户

单项选择题

信用交易风险又可分为( )

A．被诈骗风险、亏损风险、违规风险
B．被诈骗风险、亏损风险、交割风险
C．被诈骗风险、亏损风险、其他风险
D．基本风险、经营管理风险

单项选择题

上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为：交易数量必须是(1手为1 000元面额国债)( )及其整数倍。不符合交易数量要求的申报为无效申报。

A．1手
B．10手
C．100手
D．1 000手

单项选择题

按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括( )

A．政策风险、经营管理风险、系统保障风险及其他风险
B．基本风险、非基本风险
C．系统风险、非系统风险
D．基本风险、经营管理风险

单项选择题

证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为( )

A．系统风险和非系统风险
B．基本风险、经营管理风险
C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
D．基本风险和非基本风险

单项选择题

在基金( )的基础上，再加一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。

A．资产净值
B．资产总值
C．负债净值
D．负债总值

单项选择题

证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为( )

A．当日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特约日交收

单项选择题

( )不是证券经纪商应发挥的作用。

A．充当证券买卖的媒介
B．提供咨询服务
C．获取一定的利润
D．稳定证券市场

单项选择题

所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的( )

A．系统风险
B．非系统风险
C．基本风险
D．主要风险

单项选择题

上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于( )

A．公司制
B．会员制
C．合同制
D．承包制

单项选择题

( )是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的。

A．当日交收
B．次日交收
C．特约日交收
D．发行日交收

单项选择题

下述( )不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。

A．选择交易对手的自主性
B．选择交易品种的自主性
C．选择交易方式的自主性
D．选择交易价格的自主性

单项选择题

证券经营机构的自营业务的特点之一是( )

A．灵活性
B．收益性
C．持久性
D．稳定性

在年度报告中，对持股( )以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。

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在证券交易所的交易市场中，交易地点和进场参加交易的人员都是( )

在三级清算模式中，( )是指由证券中央登记结算机构同异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)办理的证券清算。

证券营业部的电脑管理包括( )

( )不属于交易费用。

证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分( )

( )不是经纪商的权利与义务。

一笔回购交易涉及两个交易主体、( )交易契约行为。

依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过( )

从处理方式来看，证券公司都以( )为对手办理清算与交割，交收。

中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从( )等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为( )以取得一定资金的行为。

回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的( )

在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度( )营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

证券营业部的通讯设备管理包括( )

根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的( )

在年度报告中，对持股( )以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。

证券营业部信息技术人员编制应不少于________人，且不少于本单位总人数的________。( )

( )是正确的。

( )是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。

我国证券登记结算机构设立应具备的条件之一是：自有资金不少于人民币( )亿元。

以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为( )以取得一定资金的行为。

债券的柜台自营买卖比较分散，通常( )

目前，我国证券交易所采用的是( )模式。

工作地的接地电阻应小于_________欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于_________欧姆。( )

准确地说，( )是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。

证券营业部员工的培训大体可分( )

系统性风险一般包括( )

在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是( )的。

上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后( )内编制完成中期报告。

非系统性风险一般包括( )

根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取( )设立的原则。

机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于( )米。

证券交易风险的自律管理包括( )

标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的( )折合相加而成。

( )属于明文列示的内幕交易行为。

( )不得开立B股账户。

( )从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

证券营业部电脑的软件管理包括( )

证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为( )

目前，我国对( )实行T＋3交收方式。

清算是交割、交收的基础和( )

准确地说，( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

证券的回购交易实际是一种以( )为抵押品拆借资金的信用行为。

中国证监会于( )年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了朗确的管理标准。

准确地说，( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

证券公司自营业务的特点之一是( )

证券营业部电脑的硬件管理包括( )

证券营业部经营管理一般包括( )

证券营业部对员工的要求主要包括( )

上市公司应在每个会计年度结束后( )日内编制完成年度报告。

证券服务部筹建期为( )个月。

( )不属于上市后的证券存管业务。

信用交易风险又可分为( )

上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为：交易数量必须是(1手为1 000元面额国债)( )及其整数倍。不符合交易数量要求的申报为无效申报。

按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括( )

证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为( )

在基金( )的基础上，再加一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。

证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为( )

( )不是证券经纪商应发挥的作用。

所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的( )

上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于( )

( )是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的。

下述( )不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。

证券经营机构的自营业务的特点之一是( )

证券营业部信息技术人员编制应不少于人，且不少于本单位总人数的。( )

工作地的接地电阻应小于_欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于_欧姆。( )