多项选择题

根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有( )。(2015年)

A．向不特定对象发行证券的
B．向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
C．向累计不超过200人的特定对象发行证券的
D．采取电视广告方式发行证券的

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多项选择题

下列关于公司利润分配的表述中，符合公司法律制度规定的有( )。(2010年)

A．公司持有的本公司股份不得分配利润
B．公司发生重大亏损，税后利润不足弥补的，可用公司的资本公积金弥补
C．公司的任意公积金可转增为公司资本
D．公司章程可以规定股东对公司可分配利润的分配比例

多项选择题

甲乙丙丁拟设立一家贸易公司，委派丙负责租赁仓库供公司使用，因公司尚未成立，丙以自己的名义与戊签订仓库租赁合同。根据公司法律制度的规定，下列关于仓库租赁合同义务承担的表述中，正确的有( )。

A．若贸易公司未能成立，戊可请求丙承担合同义务
B．贸易公司成立后，戊仍可请求丙承担合同义务
C．贸易公司成立后，对租赁合同明确表示承认的，戊可请求贸易公司承担合同义务
D．贸易公司一经成立，戊即可请求该公司承担合同义务

多项选择题

根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有( )。(2015年)

A．向不特定对象发行证券的
B．向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
C．向累计不超过200人的特定对象发行证券的
D．采取电视广告方式发行证券的

多项选择题

根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有( )。(2012年)

A．上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除
B．上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
C．上市公司最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除
D．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

多项选择题

根据证券法律制度的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有( )。(2008年)

A．不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正
B．股本总额减至人民币5000万元
C．最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
D．对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

多项选择题

根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有( )。(2016年)

A．公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
B．公司最近3年连续亏损
C．公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70％
D．公司董事长辞职

多项选择题

根据证券法律制度的规定。某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有( )。(2007年)

A．董事会秘书
B．监事会主席
C．财务负责人
D．副总经理

多项选择题

某上市公司董事吴某，持有该公司6％的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出，获利600万元。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的有( )。

A．该收益应当全部归公司所有
B．该收益应由公司董事会负责收回
C．董事会不收回该收益的，股东有权要求董事会限期收回
D．董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼

多项选择题

根据公司法律制度的规定，上市公司的优先股股东有权出席股东大会会议，就相关事项与普通股股东分类表决，该相关事项有( )。(2015年)

A．修改公司章程中与优先股相关的内容
B．一次减少公司注册资本达5％
C．变更公司形式
D．发行优先股

多项选择题

根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者中，符合该资质条件的有( )。(2015年)

A．净资产达到1100万元的合伙企业
B．名下金融资产达到280万元的自然人
C．社会保障基金
D．企业年金