多项选择题

期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，交易所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。

A．中金所理事会
B．中金所会员大会
C．中国证监会
D．中国期货业协会

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多项选择题

( )以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。

A．其他期货市场参与者
B．期货交易所会员
C．保证金存管银行
D．客户

多项选择题

期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应符合以下( )条件。

A．期货公司净资本高于客户权益总额的6％
B．有证据证明保证金账户中有超过客户保证金权益的资金，期货公司在合理期限内不能提出相反证据
C．该客户是期货公司的股东
D．有证据证明期货公司自有资金与客户保证金发生混同，期货公司在合理期限内不能提出相反证据

多项选择题

期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是( )。

A．了解客户
B．贴近客户
C．分类管理
D．集中管理

多项选择题

在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确( )的责任。

A．高级管理人员
B．业务部门负责人
C．开户经办人
D．客户

多项选择题

期货公司会员为客户提供的服务有( )。

A．建立客户资料档案，并在任何情况下为客户保密
B．为客户提供合理的投诉渠道
C．与银行建立业务对接规则
D．督促客户依法维护自身权益

多项选择题

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有( )。

A．口头警示
B．书面警示
C．约见谈话
D．责令处分责任人员

多项选择题

期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括( )。

A．责令整改
B．暂停受理申请开立新的交易编码
C．暂停或者限制业务
D．调整或者取消会员资格

多项选择题

期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，交易所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。

A．中金所理事会
B．中金所会员大会
C．中国证监会
D．中国期货业协会