参加期货从业资格考试的，应当具有______。

单项选择题

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应当持续经营个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

A.3；2
B.2；2
C.2；3
D.3；5

单项选择题

下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是______。

A.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度
B.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解处理
C.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密
D.期货公司应当建立客户资料档案

单项选择题

期货营业部应当在投资者开户完成______个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或电子文档，以备营业部所在地派出机构检查。

A.1
B.2
C.3
D.5

单项选择题

期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向______报告。

A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.商务部
D.中国证监会派出机构

单项选择题

中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报______备案。

A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国银监会
D.商务部

单项选择题

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循______原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用
B.谨慎
C.公开、公平、公正
D.适当性

单项选择题

下列人员或机构不可以作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的是______。

A.企业内部的会计人员
B.企业直接负责的主管人员
C.单位
D.公司内部的生产工人

单项选择题

期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是______。

A.以本人或者他人名义从事期货交易
B.代理客户从事期货交易
C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
D.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证

单项选择题

期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行，并且事后客户未予追认的，对该交易造成客户的损失，______应当承担赔偿责任。

A.期货公司
B.客户
C.期货公司应承担主要赔偿责任，客户承担次要责任
D.期货交易所

单项选择题

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额______。

A.不超过损失的50%
B.不超过损失的20%
C.不超过损失的80%
D.不超过损失的60%

单项选择题

期货交易所联网交易的，应于决定之日起______日内报告中国证监会。

A.5
B.7
C.10
D.15

单项选择题

投资者应当遵守______的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。

A.诚实信用
B.公平公正
C.交易自由
D.买卖自负

参加期货从业资格考试的，应当具有______。

你可能感兴趣的试题

特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循______的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

下列拟持有期货公司5%以上股权的股东中，不符合条件的是______。

期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成______。

参加期货从业资格考试的，应当具有______。

《期货交易管理条例》自______起施行。1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。

期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至_________风险准备金账户总额的百分之十五交纳形成。

下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是______。

下列选项中，不属于申请设立期货公司必须具备的条件的是______。

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应当持续经营______个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近______年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是______。

期货营业部应当在投资者开户完成______个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或电子文档，以备营业部所在地派出机构检查。

期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向______报告。

中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报______备案。

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循______原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

下列人员或机构不可以作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的是______。

期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是______。

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额______。

期货交易所联网交易的，应于决定之日起______日内报告中国证监会。

投资者应当遵守______的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应当持续经营个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。