某期货公司任用了不具备从业资格的张某为期货从业人员，具有从业资格的工作人员王...

多项选择题

甲期货公司是全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，以下说法正确的有( )。

A．双方应在协议中约定保证金的标准
B．甲公司不得在协议中承诺乙公司一定盈利
C．非结算会员准备金最高余额
D．双方约定的内容不得违反法律、法规的规定

单项选择题

某期货公司的期末风险监管报表显示，2013年3月末的净资本为8000万元，2013年4月末的净资本为9 800万元。针对风险监管指标的变化，该公司应采取的措施是( )。

A．只需向董事会书面报告
B．不必向中国证监会报告
C．只需向公司住所地中国证监会派出机构书面报告
D．无须提交书面报告

单项选择题

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得( )可能会被期货公司录用。

A．张某专科毕业，从事期货业务10余年
B．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业
C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久
D．李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格

多项选择题

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有( )。

A．甲
B．乙
C．丙
D．丁

多项选择题

某期货公司出现下列( )情形，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A．期货投资者保障基金总额达到3亿元人民币
B．期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币
C．期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力
D．整个金融市场出现重大波动，期货公司经营困难

单项选择题

上海商品交易所对会员和客户就大豆一号合约的持仓限额分别是50 000手和20 000手。该交易所会员徐某和客户张某于2013年10月21日分别买人大豆一号合约50 000手和19 000手，下列关于会员徐某和张某的做法正确的是( )。

A．徐某和张某均应向上海商品交易所持仓报告
B．徐某向证监会报告持仓情况，张某向上海商品交易所报告持仓情况
C．徐某向上海商品交易所报告持仓情况，张某向开户的期货公司报告持仓情况
D．徐某向期货业协会报告持仓情况，张某向期货公司报告持仓情况

单项选择题

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司( )负责。

A．董事会
B．股东大会
C．监事会
D．风险管理部门

单项选择题

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前( )日向董事会提出。

A．10
B．15
C．30
D．60

单项选择题

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则(修订)》关于( )的规定。

A．合规执业
B．专业胜任
C．竞争准则
D．不正当竞争

单项选择题

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予( )的惩戒。

A．训诫
B．公开谴责
C．撤销其从业资格
D．行政处罚

多项选择题

某期货公司取得了期货交易结算会员的资格，下列可以委托其进行货币结算业务的有( )。

A．交易所非结算会员
B．交易所结算会员
C．全面结算会员期货公司
D．该期货公司的客户

多项选择题

某期货公司任用了不具备从业资格的张某为期货从业人员，具有从业资格的工作人员王某在与客户签订经纪合同前未向客户出示风险说明书，并向客户作获利保证，另外，该期货公司挪用了客户保证金炒股。以下属于欺诈客户行为的有( )。

A．与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B．任用不具备资格的期货从业人员
C．挪用客户保证金
D．向客户作获利保证，分享利益，共担风险

单项选择题

某期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失1000万元，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过( )万元。

A．600
B．700
C．800
D．900

单项选择题

李某为某期货公司职员，2013年7月21日，其在从事期货业务中涉嫌违规被调查处理。2012年9月4日，该期货公司向中国期货业协会报告。则该期货公司的做法( )。

A．违反了《期货从业人员管理办法》的规定
B．符合《期货从业人员管理办法》的规定
C．应报告期货业协会
D．应在媒体上进行公告

多项选择题

为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有( )。

A．《中华人民共和国民法通则》
B．《中华人民共和国刑法》
C．《中华人民共和国合同法》
D．《中华人民共和国民事诉讼法》

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某期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失1000万元，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过( )万元。

李某为某期货公司职员，2013年7月21日，其在从事期货业务中涉嫌违规被调查处理。2012年9月4日，该期货公司向中国期货业协会报告。则该期货公司的做法( )。

为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有( )。