多项选择题

合规文化的特点有( )。

A．合规文化从高层做起
B．合规文化是银行的自身需求
C．合规文化体现了价值取向
D．合规文化必须通过制度传达
E．合规文化的核心是法律意识

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多项选择题

下列符合银监会倡导的合规文化理念的有( )。

A．合规与监管有效互动
B．合规人人有责
C．合规从高层做起
D．主动合规
E．合规创造价值

多项选择题

根据《商业银行合规风险管理指引》，下列属于合规风险管理体系基本要素的有( )。

A．合规管理部门的组织结构和资源
B．合规风险管理计划
C．合规政策
D．合规风险识别和管理流程
E．合规培训和教育制度

多项选择题

中国银行业监督管理委员会在《商业银行内部控制评价试行办法》中，认为商业银行内部控制的要素有( )。

A．内部监督
B．风险评估
C．外部控制措施
D．内部环境
E．信息与沟通

多项选择题

下列关于合规风险说法，正确的有( )。

A．合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险
B．合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C．合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险
D．合规风险包括商业银行因违反相关法律要求，发生争议／诉讼而造成经济损失的风险
E．合规风险一般独立于法律风险讨论

多项选择题

以下属于风险管理框架八大要素的有( )。

A．内部监督
B．目标设定
C．事项识别
D．风险评估
E．风险应对

多项选择题

商业银行开展内部控制评价，应重点做好( )。

A．评价对象
B．评价实施
C．评价标准制定
D．评价质量控制
E．评价结果运用

多项选择题

建立诚信举报机制的好处有( )。

A．有利于加强合规管理绩效考核
B．有利于降低信息不对称所带来的道德风险
C．有利于员工之间的相互约束
D．有利于权力制衡
E．有利于合规文化的形成

多项选择题

合规培训与教育主要包括有( )。

A．对新员工的人职培训
B．所有员工的不定期培训
C．针对性培训
D．专业技能培训
E．职业技术培训

多项选择题

合规文化的特点有( )。

A．合规文化从高层做起
B．合规文化是银行的自身需求
C．合规文化体现了价值取向
D．合规文化必须通过制度传达
E．合规文化的核心是法律意识

多项选择题

非现场审计监测范围主要包括( )。

A．管辖范围内的机构概览
B．业务异动分析
C．内部控制评价
D．内部控制报告
E．后续跟踪

多项选择题

内部审计的质量控制包括( )。

A．内部审计部门根据工作需要，经审计委员会批准后，可将部分内部审计项目外包，但需事先对外包机构的独立性、客观性和专业胜任能力进行评估
B．内部审计部门应在年度风险评估的基础上确定审计重点，审计频率和程度应与银行业务性质、复杂程度、风险状况和管理水平相一致
C．内部审计部门应加强科技手段和信息技术在审计工作中的运用，建立完善非现场内部审计监测体系及内部审计操作系统、信息管理系统
D．董事会可聘请外部机构对内部审计部门的尽职情况进行评价，并保证外部检查人员独立于评价对象、具备专业胜任能力以及与评价对象没有利益冲突
E．内部审计部门可就风险管理、内部控制等有关问题提供咨询服务，但为确保其独立性，不应直接参与或负责内部控制设计和经营管理决策与执行

多项选择题

对合格外审机构的评估因素包括( )。

A．在形式和实质上均保持独立性
B．具有与委托银行业金融机构资产规模、业务复杂程度等相匹配的规模、资源和风险承受能力
C．拥有足够数量的具有银行业金融机构审计经验的注册会计师，具备审计银行业金融机构的专业胜任能力
D．熟悉金融法规、银行业金融机构业务及流程、内部控制制度以及各种风险管理政策
E．具有完善的内部管理制度和健全的质量控制体系