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单项选择题

  当一个交易日结束后，所有境外投资者通过沪股通与其他方式持有同一上市公司股票合并计算超过限定比例的，按照______原则发出平仓通知。

A.后买先卖
B.持仓市值同比例减持
C.先买先卖
D.持仓成本同比例减持
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单项选择题

  我国股票基金大部分按照______的比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于______。

A.1%；1.5%
B.2.5%；2%
C.1.5%；1%
D.2%；2.5%
单项选择题

  下列关于我国创业板的说法，错误的是______。

A.强化以市场为导向的资本约束机制
B.促进创业投资良性循环
C.将发挥对高科技企业的“助推器”功能
D.有效降低我国金融市场非系统性风险
单项选择题

  在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖。案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长______个交易日。

A.20
B.15
C.30
D.10
单项选择题

  在上市公司增资发行的方式中，______是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。

A.发行可转换公司债券
B.定向增发
C.配股
D.公开增发
单项选择题

  基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金的______。

A.集合理财、专业管理
B.利益共享、风险共担
C.独立托管、保障安全
D.组合投资、分散风险
单项选择题

  股票实质上代表了股东对股份公司的______。

A.使用权
B.所有权
C.债权
D.物权
单项选择题

  下列关于公司债券的说法，错误的是______。

A.经中国证监会核准后方可发行
B.约定在一年以上期限内还本付息
C.目前一些公司债券已到银行间市场交易流通
D.发行人可以是股份有限公司
单项选择题

  ______是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛应用。

A.金融远期
B.期权和期权类衍生产品
C.期货和期货类衍生产品
D.金融互换
单项选择题

  证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。无纸化发行的证券以______作为证券创设的依据。

A.发行初始登记
B.证券制作
C.证券签章
D.证券制作和证券签章
单项选择题

  当一个交易日结束后，所有境外投资者通过沪股通与其他方式持有同一上市公司股票合并计算超过限定比例的，按照______原则发出平仓通知。

A.后买先卖
B.持仓市值同比例减持
C.先买先卖
D.持仓成本同比例减持
单项选择题

  上证综合指数以股票______为权数，按加权平均法计算。

A.发行量
B.市值
C.流通股本
D.成交额
单项选择题

  证券投资者是证券市场的资金供给者，众多的证券投资者保证了证券______的连续性。

A.发行
B.流通
C.交易
D.发行和交易
单项选择题

  我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币______。

A.5亿元
B.1亿元
C.10亿元
D.5000万元
单项选择题

  集合票据是指______具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。

A.2个(含)以上、8个(含)以下
B.3个(含)以上、8个(含)以下
C.2个(含)以上、10个(含)以下
D.3个(含)以上、10个(含)以下
单项选择题

  投资咨询机构属于证券______机构。

A.代理
B.投资
C.服务
D.自营
单项选择题

  可交换债券与可转换债券的相似之处是______。

A.发债主体
B.偿债主体
C.发行要素(包括利率、期限等)
D.所换股份的来源
单项选择题

  保险公司可以运用受托管理的______进行证券投资。

A.有价证券
B.公募基金
C.企业年金
D.理财产品
单项选择题

  国际货币基金组织总部位于______。

A.华盛顿
B.巴黎
C.斯德哥尔摩
D.纽约
单项选择题

  根据证券发行上市保荐制度，______对保荐机构实行持续监督。

A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国证券业协会
单项选择题

  依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息之外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为______。

A.可转换优先股和不可转换优先股
B.累积优先股票和非累积优先股
C.参与优先股和非参与优先股
D.可赎回优先股和不可赎回优先股
单项选择题

  指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动______。

A.反方向
B.同方向
C.无关
D.相关性低
单项选择题

  证券投资基金的分散投资无法消除市场上的______。

A.非系统性风险
B.系统性风险
C.信用风险
D.经营风险
单项选择题

  下列项目中，属于债权类资产的远期合约是______。

A.定期存款单的远期合约
B.远期汇率协议
C.远期利率协议
D.单个股票的远期合约
单项选择题

  根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是______。

A.会员大会
B.理事会
C.监察委员会
D.董事会
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