多项选择题

保荐总结报告书应当包括______。

A.发行人控股股东的基本情况
B.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
C.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
D.对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

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多项选择题

以下属于可以向证监会提出免于以要约收购方式增持股份的情形有______。

A.收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化
B.上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
D.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

多项选择题

根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》的规定，以下说法正确的有______。

A.保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告(明细版)，并对企业基本信用信息报告(明细版)所载明的信息进行核查，与招股说明书披露信息逐项对照，分析差异并说明原因，对于企业基本信用信息报告(简单版)可不用核查
B.保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告(简单版)和企业基本信用信息报告(明细版)，并对两份报告所载明的信息进行核查，与招股说明书披露信息逐项对照，分析差异并说明原因
C.如企业基本信用信息报告涉及招股说明书披露的内容，保荐机构应将取得的企业基本信用信息报告与招股说明书披露信息对比分析，并解释差异产生的原因
D.如企业基本信用信息报告中未涉及招股说明书披露事项的，保荐机构不需要分析说明

多项选择题

以下关于上市公司发行可转换公司债券的说法符合规定的有______。

A.可转换公司债券的期限约定为4年
B.自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票
C.发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格
D.可转换公司债券募集说明书公告前20个交易日股票交易均价为5.7元，前1个交易日股票交易均价为5元，转股价确定为5.6元

多项选择题

保荐总结报告书应当包括______。

A.发行人控股股东的基本情况
B.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
C.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
D.对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

多项选择题

以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有______。

A.注册资本600万元，实缴出资400万元的有限责任公司
B.实缴出资500万元的合伙企业
C.某自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元
D.证券公司资产管理计划

多项选择题

以下可以不设股东会情况的有______。

A.一人有限公司
B.国有独资公司
C.两个以上国有企业投资设立的有限公司
D.2人有限公司

多项选择题

下列关于影响期权价值的说法正确的有______。

A.利率越高，期权价值越高
B.与标的股票价格波动正相关
C.一般来说权利期限和期权价值呈正相关
D.标的股票价格越高，期权价值越大

单项选择题

上市公司收购中，董事会下列行为不违反现行法律法规的有______。

A.在要约收购期间，被收购公司董事辞职
B.在协议收购的过渡期内，出售、处置上市公司主要资产
C.认为收购价格偏低，向大股东提出建议拒绝收购
D.向收购人提供财务资助

多项选择题

下列有关股份有限公司收入确认的表述中，正确的有______。

A.广告制作费应在相关广告或商业行为开始出现于公众面前时，确认为劳务收入
B.与商品销售收入分开的安装费，应在资产负债表日根据安装的完工程度确认为收入
C.对附有销售退回条件的商品销售，如不能合理地确定退货的可能性，则应在售出商品退货期满时确认收入
D.劳务开始和完成分属于不同的会计年度时，在劳务结果能够可靠估计的情况下，应在资产负债表日按完工百分比法确认收入
E.劳务开始和完成分属于不同的会计年度且劳务结果不能可靠估计的情况下，如已发生的劳务成本预计能够补偿，则应在资产负债表日按已发生的劳务成本确认收入

多项选择题

发行公司债券，股东大会应决议的事项有______。

A.分期发行事项
B.募集资金用途
C.发行数量
D.发行价格
E.决定托管人

多项选择题

以下符合保荐代表人注册条件的有______。

A.具备3年以上保荐相关业务经历
B.最近3年内担任过上交所1家上市公司非公开发行股票项目协办人，已成功发行
C.未负有重大到期未偿债务
D.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

单项选择题

已知甲公司产品正常销量为100万件，销售60件可实现盈亏平衡，产品单价为10元，单位变动成本为5元，则甲公司产品销售利润率为______。

A.30%
B.20%
C.60%
D.40%
E.50%

多项选择题

关于有形资产净值债务率，下列说法正确的有。

A.对于股东而言，有形资产净值债务率总是越高越好
B.在企业拥有无形资产时，有形资产净值债务率一般要比权益负债率要高
C.有形资产净值债务率越低，企业长期偿债能力越强
D.有形资产净值债务率越高，企业长期偿债能力越强
E.有形资产净值债务率能反映债权人投资受到股东权益的保障程度

单项选择题

国有独资公司的国有资产监督管理机构可以授权公司董事会行使的职权有______。

A.合并、分立
B.解散
C.选任董事、监事
D.制订公司利润分配方案
E.发行公司债券
F.增资、减资

多项选择题

保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报告至少包括( )。

A.发行人的行业分类、在行业中的地位及其对定价的影响
B.发行人同行业上市公司股票一级市场定价的比较
C.发行人盈利能力和财务状况对定价的影响
D.发行人募集资金投资项目对股票定价的影响
E.发行人与同行业可比上市公司的投资价值比较

多项选择题

以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有______。

A.地方融资平台公司
B.房地产公司
C.典当行
D.中国证券业协会会员的担保公司
E.主体信用评级为A+的小贷公司

多项选择题

判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有。

A.需求弹性
B.产业关联度
C.市场容量与潜力
D.行业在空间的转移活动
E.产业组织变化活动

多项选择题

下列各项中，有限公司股东可以清求公司按照合理的价格收购其股权的有。

A.公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的
B.公司转让主要财产的
C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
D.公司由有限责任公司变更为股份有限公司的
E.公司合并的

多项选择题

以下可以提议召开临时股东大会的有______。

A.独立董事
B.监事会
C.监事
D.董事长
E.连续180日持股3%以上股份的股东

多项选择题

根据《国家发展改革委办公厅关于简化企业债券申报程序加强风险防范和改革监管方式的意见》，以下信用优良企业发债可豁免委内复审环节的有______。

A.主体信用等级为AAA级、债项信用等级为AA+的地方融资平台债券
B.由主体评级在AA+及以上的担保公司提供无条件不可撤销保证担保的债券
C.由主体评级在AAA的省级国有资产投资公司提供无条件不可撤销保证担保的债券
D.使用土地资产进行抵押担保，且债项级别为AA债券
E.使用上市公司股权进行质押担保，且债项级别为AA+债券