多项选择题

在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括 ( )

A．中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
B．《债券募集说明书概要》、《可转换公司债券发行公告》、由以上两个文件组成的磁盘和磁盘证明文件
C．主承销商募集资金划付的席位号和公司自营股票账号
D．《债券募集说明书》

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多项选择题

( )构成我国国债承销的风险因素。

A．发达国家的国债利率
B．发行市场状况
C．国债本身的发行条件
D．宏观经济因素

多项选择题

保持公司控制权策略有 ( )

A．每年部分改选董事会成员
B．限制董事资格
C．超级多数条款
D．“白衣骑士”策略

多项选择题

毒丸策略包括 ( )

A．股票毒丸计划
B．人员毒丸计划
C．资产毒丸计划
D．负债毒丸计划

多项选择题

并购企业融资方式的选择主要有 ( )

A．公司内部自有资金
B．银行贷款筹资
C．股票筹资
D．债券筹资

多项选择题

审计报告的种类有 ( )

A．无保留意见的审计报告
B．保留意见的审计报告
C．不确定意见的审计报告
D．拒绝表示意见的审计报告

多项选择题

向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循的原则有 ( )

A．防止国有资产流失
B．符合国家产业政策要求
C．坚持“三公”原则
D．维护证券市场秩序

多项选择题

对并购重组委员会与委员的监督主要包括 ( )

A．问责制度
B．违规处罚
C．举报监督
D．暂停审核

多项选择题

有限责任公司具有( )及设立程序简单的特点。

A．资合
B．人合兼资合
C．封闭
D．开放性

多项选择题

上市公司重大资产重组交易合同应当载明，本次重大资产重组事项一经( )批准，交易合同即应生效。

A．上市公司董事会
B．上市公司股东大会
C．上市公司监事会．
D．中国证监会

多项选择题

可转换公司债券发行人和主承销商向深圳证券交易所申请上网发行，需提交 ( )

A．发行公告
B．募集说明书
C．上市公告书
D．中国证监会的发行核准文件

多项选择题

利润包括营业利润和 ( )

A．投资净收益
B．营业外收支净额
C．利息收入
D．非经营性净收益

多项选择题

属于财务顾问业务规程的有 ( )

A．签订委托协议
B．尽职调查
C．外部审核
D．规范辅导

多项选择题

财务顾问业务的监管主体有 ( )

A．中国人民银行
B．中国证监会
C．中国证券业协会
D．财政部

多项选择题

境内上市外资股的投资主体有 ( )

A．外国的自然人、法人和其他组织
B．中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C．定居在国外的中国公民
D．拥有外汇的境内居民

多项选择题

企业发行企业债券所筹集的资金可用于 ( )

A．固定资产投资项目、收购产权(股权)
B．调整债务结构和补充营运资金
C．股票买卖以及期货等高风险投资
D．弥补亏损和非生产性支出

多项选择题

公司发行境内上市外资股，应当选聘的中介机构有 ( )

A．承销商
B．法律顾问
C．审计机构
D．评估机构

多项选择题

尽职调查的参与者一般有 ( )

A．主承销商
B．审计机构
C．律师
D．估值师

多项选择题

评估的方法主要有 ( )

A．加权平均法
B．重置成本法
C．现行市价法
D．收益现值法

多项选择题

在( )方式下，发行人和主承销商无需通过证券交易所去安排发行的具体时间。

A．超额配售选择权
B．网下发行的全额预缴款
C．上网发行
D．与储蓄存款挂钩

多项选择题

首次公募股票申请人最近3年内( )的，属于重大违法行为。

A．法定代表人受过刑事处分
B．发起人出资不实
C．在设立或运作期间未履行合法的审批、登记程序
D．以欺诈手段发行证券

多项选择题

中国证监会的非现场检查包括 ( )

A．证券公司的年度报告
B．董事会报告
C．制度与人员的检查
D．财务报表附注

多项选择题

上市公司发行新股时，招股说明书应披露 ( )

A．承销方式
B．承销期的起止时间
C．发行费用
D．验资报告

多项选择题

上市公司发行证券，可以 ( )

A．通过询价的方式确定发行价格
B．与主承销商协商确定发行价格
C．根据申购情况由市场确定发行价格
D．采取其他方式确定发行价格

多项选择题

在采取网下网上同时定价发行的情况下，则需要披露 ( )

A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公、网上路演公告见报
B．T日，刊登公开增发提示性公告
C．T＋3日，刊登网下发行结果公告
D．T＋4日，刊登网上发行中签结果公告(如有)

多项选择题

在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括 ( )

A．中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
B．《债券募集说明书概要》、《可转换公司债券发行公告》、由以上两个文件组成的磁盘和磁盘证明文件
C．主承销商募集资金划付的席位号和公司自营股票账号
D．《债券募集说明书》

多项选择题

发行人律师在按照有关规定出具的法律意见书和律师工作报告中，除满足规定的一般要求外，还应针对可转换公司债券发行的特点，对( )等情况进行核查验证，明确发表意见。

A．可转换公司债券发行上市的实质条件
B．发行方案
C．发行条款
D．担保和资信

多项选择题

上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以 ( )

A．对同一类别的机构投资者按不同的比例进行配售
B．对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例
C．对同一类别的机构投资者按相同的比例进行配售
D．对不同类剐的机构投资者设定相同的配售比例

多项选择题

股份有限公司股东的权利包括 ( )

A．参加或委派股东代理人参加股东大会
B．对公司的经营行为进行监督
C．依照其持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配
D．依照其持有的股份份额行使表决权

多项选择题

资产支持证券受托机构的信息披露应通过( )或中国人民银行规定的其他方式进行。

A．中国货币网
B．中国债券信息网
C．中国财经网
D．中国经济信息网

多项选择题

企业发行企业债券必须符合的条件是 ( )

A．企业规模达到国家规定的要求
B．企业财务会计制度符合国家规定
C．企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利
D．企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值

多项选择题

以下说法正确的是 ( )

A．企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券，但不宜作为主承销商
B．已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商
C．已经承担过副主承销商或累计承担过3次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商
D．承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末总资产的1／3

多项选择题

《公司法》第一百七十八条规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制 ( )

A．利润分配表
B．费用表
C．资产负债表
D．财产清单

多项选择题

担任独立董事应当符合的基本条件是 ( )

A．根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格
B．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性
C．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则
D．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验

多项选择题

股权融资的特点有 ( )

A．公司财务风险小
B．融资成本较高
C．股权融资不利于企业财务杠杆作用的发挥
D．股权融资可能引起企业控制权变动

多项选择题

股权融资包括 ( )

A．配股
B．增发新股
C．股利分配中的送红股
D．股利分配中的现金分红

多项选择题

当一个公司的股东反对公司的筹资意见时，往往是由于公司采纳了 ( )

A．未分配利润融资
B．普通股融资
C．债券融资
D．认股权证融资

多项选择题

外部融资是来源于公司外部的融资，即公司吸收其他经济主体的储蓄，使之转化为自己的投资的融资方式，包括 ( )

A．发行股票、发行债券
B．向银行借款
C．公司获得的商业信用
D．融资租赁

多项选择题

财务报表应当以( )为截止日。

A．年度末
B．半年度末
C．季度末
D．月末

多项选择题

内部信用增级包括 ( )

A．超额抵押
B．资产支持证券分层结构
C．备用信用证
D．担保

多项选择题

在银行间债券市场招标发行公司债券的手续是 ( )

A．招标日前5个工作日，发行人向中央结算公司提交有关文件
B．招标日前1个工作日，发行人披露公司债券发行公告
C．招标日，发行人通过债券发行系统招标发行公司债券
D．招标结束后，中央结算公司进行公司债券券种要素注册，并将承销商的中标额度记入其债券账户

多项选择题

调查研究的结论表明( )在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。

A．制造业
B．商业银行
C．证券业
D．保险业

多项选择题

证券评级机构应当建立 ( )

A．评级委员会制度
B．复评制度
C．评级结果公布制度
D．跟踪评级制度

多项选择题

企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，包括 ( )

A．应对企业信用评级下降的有效措施
B．应对财务状况恶化的有效措施
C．应对其他可能影响投资者利益情况的有效措施
D．中期票据发生违约后的清偿安排

多项选择题

公司应当向聘用的会计师事务所提出真实、完整的 ( )

A．会计凭证
B．会计账簿
C．财务会计报表
D．其他会计资料

多项选择题

财务顾问为收购公司提供的服务有 ( )

A．寻找目标公司
B．提出收购建议
C．商议收购条款
D．帮助准备要约文件，股东通知和收购公告

多项选择题

按持股对象是否确定划分，并购可以分为 ( )

A．协议收购
B．善意收购
C．敌意收购
D．要约收购

多项选择题

下列说法正确的是 ( )

A．公开发行可转换公司债券的上市公司平均净资产收益率平均不低于5％
B．公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％
C．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息
D．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3年会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券3年的利息

多项选择题

目前，我国国债包括 ( )

A．记账式国债
B．凭证式国债
C．储蓄国债
D．基础建设国债

多项选择题

增发的发行方式有 ( )

A．上网定价发行与累计投票询价
B．上网定价发行与网下配售相结合
C．网下网上同时累计投票询价
D．中国证监会认可的其他形式

多项选择题

目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以公开招标方式发行( )国债。

A．凭证式
B．电子式
C．记账式
D．储蓄式

多项选择题

保荐制度主要包括 ( )

A．建立独立董事制度
B．明确保荐期限
C．确立保荐责任
D．建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

多项选择题

要约收购的特点是 ( )

A．要约收购分为全面要约收购与部分要约收购
B．全面要约是指收购人向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约
C．部分要约是指收购人向被收购公司所有股东发出收购其所持有的部分股份的要约
D．投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份，可以采取全面要约或部分要约的方式

多项选择题

上市公司出现( )情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

A．公司有重大违法行为
B．发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C．未按照可转换公司债券募集办法履行义务
D．公司最近3年连续亏损

多项选择题

商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交( )等规定的资料。

A．协议文本
B．可行性分析报告
C．验资报告
D．招募说明书

多项选择题

在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按( )要求披露证券承销业务的经营情况。

A．本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入
B．本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况
C．若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币
D．本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况

多项选择题

关于可转换债券的期限，下列说法正确的是 ( )

A．可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年
B．分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制
C．认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月。募集说明书公告的权证存续期限不得调整
D．认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于10个月

多项选择题

拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称，公司名称应当( )依次组成。

A．行政区划
B．字号
C．行业
D．组织形式

多项选择题

公司住所是确定( )等法律事务的依据。

A．公司登记注册级别管辖
B．诉讼文书送达
C．债务履行地点
D．法院管辖及法律适用

多项选择题

公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。

A．股东的姓名或者名称及住所
B．各股东所持股份数
C．各股东所持股票的编号
D．各股东取得股份的日期

多项选择题

影响国债分销价格的因素有 ( )

A．承销商所期望的资金回收速度
B．承销手续费收入
C．可比国债的收益率水平
D．市场利率