单项选择题

根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是( )。(2010年)

A．上市公司的总会计师
B．持有上市公司3％股份的股东
C．上市公司控股的公司的董事
D．上市公司的监事

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单项选择题

下列关于上市公司非公开发行股票的条件和方式的表述中，符合证券法律制度规定的是( )。(2014年)

A．发行对象不得超过200人
B．发行价格不得低于定价基准日前一个交易日公司股票的均价
C．自本次股份发行结束之日起，控股股东认购的股份36个月内不得转让
D．可采用广告方式发行

单项选择题

某股份有限公司申请向合格投资者公开发行公司债券。下列有关该公司向合格投资者公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是( )。(2010年)

A．净资产为人民币5000万元
B．累计债券余额是公司净资产的50％
C．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D．筹集的资金投向符合国家产业政策

单项选择题

下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是( )。(2011年)

A．承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券
B．发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元
C．承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
D．承销团代销、包销期限最长不得超过90日

单项选择题

某上市公司监事会有5名监事，其中监事赵某、张某为职工代表，监事任期届满，该公司职工代表大会在选举监事时，认为赵某、张某未能认真履行职责，故一致决议改选陈某、王某为监事会成员。按照《证券法》的规定，该上市公司应通过一定的方式将该信息予以披露，该信息披露的方式是( )。(2012年)

A．中期报告
B．季度报告
C．年度报告
D．临时报告

单项选择题

根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是( )。(2011年)

A．增加注册资本的计划
B．股权结构的重大变化
C．财务总监发生变动
D．监事会共5名监事，其中2名发生变动

单项选择题

根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是( )。(2010年)

A．上市公司的总会计师
B．持有上市公司3％股份的股东
C．上市公司控股的公司的董事
D．上市公司的监事

单项选择题

某股份有限公司现有净资产5000万元。该公司于2007年1月公开发行一年期公司债券500万元。2007年11月，该公司又公开发行三年期公司债券600万元。2008年7月，该公司拟再次公开发行公司债券。根据证券法律制度的规定，该公司此次发行公司债券的最高限额为( )万元。(2008年)

A．2000
B．1500
C．1400
D．900

单项选择题

某证券公司利用资金优势，在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据证券法律制度的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是( )。(2010年)

A．合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
B．合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
C．不合法，因该行为属于操纵市场的行为
D．不合法，因该行为属于欺诈客户的行为