乙、戊、庚是否存在内幕交易行为分别说明理由。

问答题

甲、乙、丙三位发起人，以募集方式设立股份有限公司。公司章程规定，公司注册资本为800万元。(1)三位发起人共出资240万元，其中甲以货币出资120万元，持有公司15％的股份；乙以房屋出资80万元，持有公司10％的股份；丙以专利技术出资40万元，持有公司5％的股份；其余部分向社会公开发行。(2)注册资本分期到位，全体发起人首次出资160万元，剩余部分在2年内缴足。(3)向社会公开发行的部分，与证券公司签订承销协议，规定由证券公司代销，代销期限为120天。(4)规定的股款募足后，公司于2008年3月10日作出公告，并于3月20日召开公司创立大会，创立大会通过了公司章程、选举公司董事会和监事会。并由新选举的董事会于2008年4月15日向公司登记机关申请设立登记，但公司登记机关认为该公司不符合设立条件，应予改正：否则不予办理设立登记。公司又重新对设立过程进行规范，保证公司的设立成功。(5)公司设立后不久，20位小股东联合请求召开临时股东大会，这些股东合计持有公司的股份只有84万股；并于6月8日通知各股东，同时予以公告，确定临时股东大会召开的时间为6月20日。(6)6月9日丙股东以书面方式提出临时提案交董事会，要求撤销公司董事会作出的关于公司向部分高管人员提供借款，帮助高管人员购买私人住房的决定。(7)会议当天，公司董事长、副董事长、董事均无法履行召集股东大会的职责。本次会议的主要目的是重新选举公司监事，因为股东有充分证据证明公司召开创立大会时选举的监事会成员中。一名监事兼任了财务负责人，另一名监事兼任了董事。要求：根据以上资料结合公司法、证券法的规定分析回答下列问题：结合基础资料和资料(1)说明，公司的注册资本、发起人数量及发起人出资比例是否符合规定

答案：正确答案：①公司注册资本和发起人数量符合公司法的规定。根据最新修订的《公司法》的规定，除对公司注册资本最低限额有另行规定...

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甲公司是一家上市公司，注册资本1亿元。甲公司最近3个会计年度连续盈利，最近3年公司实现的年均可分配利润达到3000万元，2014年和2015年均没有以任何形式向股东分配利润。2017年2月1日，在公司股东大会上，董事会提交了如下方案：(1)增选公司董事的方案：鉴于公司原副董事长李某涉嫌受贿被检察院立案侦查，免去李某副董事长职务，保留董事身份。增选张某为公司董事并担任副董事长。张某此前为某合营企业的财务总监，该合营企业在1个月前因违法被吊销营业执照。(2)利润分配的方案：①2016年度向原股东分配利润500万元；②鉴于2016年度公司法定公积金累计额已经达到4000万元，2017年不再提取法定公积金；③提议将2000万元法定公积金转为资本。(3)6司合并的方案：吸收合并乙公司，公司合并后，乙公司的债权、债务，由甲公司承继。如果股东大会通过本方案，则自作出合并决议之日起30日内通知债权人，不再进行公告。(4)增发股票的方案：①为募集资金，拟于2007年4月向全体原股东配售股份；②配售方案为每10股配4股；③控股股东丙公司明确表示，在股东大会通过增发方案后．将公开认配股份的数量；④已经与丁证券公司达成意向，如果股东大会通过本方案，由丁证券公司负责包销全部所配售的股份。要求：根据上述资料，回答以下问题：张某是否可以担任公司董事说明理由。

答案：正确答案：张某可以担任公司董事。根据规定，担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，...

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甲股份有限公司(以下简称甲公司)于2001年发起设立，2006年在上海证券交易所上市，注册资本为1亿元人民币。截至2010年年底，甲公司资产总额为2亿元人民币。(1)2010年2月1日，甲公司董事长黄某主持与某世界知名企业谈判合作项目。3月17日，双方签订合作协议。当晚，黄某建议其亲属陈某买入本公司股票。3月18日，在甲公司召开的年度例会上，黄某宣布了公司与某世界知名企业合作的消息。3月21日，甲公司就该重大事项向中国证监会和上海证券交易所报告，并在中国证券报上予以公告。此后，甲公司股票持续上涨。3月28日，黄某将其持有的甲公司股票全部售出，获得50万元。(2)2010年4月，甲公司为筹集W合作项目所需资金，向乙银行借款3000万元，期限为2年。双方为此签订了抵押合同。抵押合同约定：甲公司以其拥有的价值3000万元的生产设备为其借款提供抵押担保；若甲公司到期不能偿还借款，该生产设备归乙银行所有。(3)2011年1月，甲公司召开股东大会。出席该次股东大会的股东所持的股份占甲公司股份总数的40％，另有持有10％股份的股东书面委托代理人出席了会议。该次股东大会对所议事项的决议形成会议记录。其中部分通过事项的表决情况如下：①在审议公司为筹集W合作项目所需资金，董事会提出的向原股东配售5000万元的配股方案时，持有10％股份的股东在表决时弃权；持有9％股份的股东在表决时投了反对票；持有10％股份的代理人在表决时根据授权投了赞成票；其余持有21％股份的股东在表决时均投了赞成票。②在审议公司2009年为购买W合作项目所需的重要生产设备，计划投资7000万元的事项时，持有15％股份的股东在表决时投了反对票；持有10％股份的股东在表决时弃权；持有10％股份的代理人在表决时根据授权投了反对票；其余持有15％股份的股东在表决时均投了赞成票。③在审议公司解聘某会计师事务所的事项时，持有5％股份的股东在表决时弃权；持有5％股份的股东在表决时投了反对票；持有10％股份的代理人在表决时根据授权投了赞成票；其余持有30％股份的股东在表决时均投了赞成票。要求：根据公司法、证券法、物权法、合同法等有关规定。分析并指出上述(1)、(2)、(3)事项中有哪些违法之处分别说明理由。

答案：正确答案：事项(1)不合法之处： (1)3月21日，甲公司将该重大事项向中国证监会和上海证券交易所报告并公告的做法不正确...

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甲、乙、丙三位发起人，以募集方式设立股份有限公司。公司章程规定，公司注册资本为800万元。(1)三位发起人共出资240万元，其中甲以货币出资120万元，持有公司15％的股份；乙以房屋出资80万元，持有公司10％的股份；丙以专利技术出资40万元，持有公司5％的股份；其余部分向社会公开发行。(2)注册资本分期到位，全体发起人首次出资160万元，剩余部分在2年内缴足。(3)向社会公开发行的部分，与证券公司签订承销协议，规定由证券公司代销，代销期限为120天。(4)规定的股款募足后，公司于2008年3月10日作出公告，并于3月20日召开公司创立大会，创立大会通过了公司章程、选举公司董事会和监事会。并由新选举的董事会于2008年4月15日向公司登记机关申请设立登记，但公司登记机关认为该公司不符合设立条件，应予改正：否则不予办理设立登记。公司又重新对设立过程进行规范，保证公司的设立成功。(5)公司设立后不久，20位小股东联合请求召开临时股东大会，这些股东合计持有公司的股份只有84万股；并于6月8日通知各股东，同时予以公告，确定临时股东大会召开的时间为6月20日。(6)6月9日丙股东以书面方式提出临时提案交董事会，要求撤销公司董事会作出的关于公司向部分高管人员提供借款，帮助高管人员购买私人住房的决定。(7)会议当天，公司董事长、副董事长、董事均无法履行召集股东大会的职责。本次会议的主要目的是重新选举公司监事，因为股东有充分证据证明公司召开创立大会时选举的监事会成员中。一名监事兼任了财务负责人，另一名监事兼任了董事。要求：根据以上资料结合公司法、证券法的规定分析回答下列问题：结合资料(1)和资料(2)说明，公司设立方式和注册资本到位方式是否符合规定

答案：正确答案：①公司设立方式符合公司法规定。股份公司可以以发起方式设立，也可以以募集方式设立。 ②注册资本到位方式错误。以募...

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某机构投资者对已在上海证券交易所上市的A公司进行调研时，发现A公司如下信息：(1)甲为A公司的实际控制人，通过B公司持有A公司34％的股份。甲担任A公司的董事长、法定代表人。2009年8月7日，经董事会决议(甲回避表决)，A公司为B公司向C银行借款4000万元提供连带责任保证，并发布公告予以披露。2010年3月1日，C银行通知A公司，B公司的借款到期未还，要求A公司承担保证责任。A公司为此向C银行支付了4000万元借款本息。(2)乙在2009年12月至2010年2月底期间连续买入A公司股票，持有A公司股份总额达到3％。A公司为B公司承担保证责任后，乙于2010年3月5日直接向人民法院提起股东代表诉讼，要求甲赔偿A公司因承担保证责任造成的损失。甲则辩称：乙在起诉前未向公司监事会提出书面请求，故请求人民法院驳回乙的起诉。(3)2010年3月10日，A公司公告拟于4月1日召开年度股东大会。董事会推荐了3名独立董事候选人，其中，候选人丙为B公司财务主管，候选人丁持有A公司股份总额l％的股份。(4)2010年3月24日，乙向A公司董事会书面提出年度股东大会临时提案，要求罢免甲的董事职务。A公司董事会当即拒绝将该临时提案列为年度股东大会审议事项。3月25日，乙联合持有A公司股份总额8％的股东张某，共同公告拟于4月1日在同一地点召开A公司临时股东大会。4月1日，A公司的两个“股东大会”在同一酒店同时召开。出席“年度股东大会”的股东所持A公司股份总额为35％：出席“临时股东大会”的股东所持A公司股份总额为40％。后者通过了对甲的董事罢免案，并选举乙为A公司董事。(5)2010年4月21日，B公司与乙达成股权转让协议。4月23日，A公司、B公司和乙联合公布了该协议内容：B公司将所持A公司27％的股份转让给乙，转让后B公司仍持有A公司7％的股份；同时，乙向A公司全体股东发出要约，拟另行收购A公司已发行股份的4％。随后，甲辞职，乙被股东大会选举为董事。(6)2010年6月3日，A公司董事会通过决议，决定购买乙控制的C公司100％的股权，该交易金额达到A公司资产总额的25％。12月6日，A公司董事会又通过决议，决定购买乙所持D公司的全部股权，该交易金额达到A公司资产总额的20％。上述两项交易完成后，A公司的主营业务转换为汽车零配件生产。(7)在上述两项股权交易公告前，A公司的股价均出现了异常波动。经调查发现：乙借用他人账户，于2010年6月1日至12月3日期间大量买入A公司的股票：董事戊于12月6日董事会开会期间，电话委托买入A公司股票1万股；A公司秘书庚在电梯中听到公司高管议论公司重组事宜后，于12月3日买入公司股票2000股。因受市场环境影响，上述人员买入A公司股票后均未获利，其中，乙账面亏损达3亿元；戊账面亏损2万元；庚已卖出股票，亏损2000元。要求：根据上述内容。分别回答下列问题：A公司董事会为B公司提供担保的决议是否有效说明理由。

答案：正确答案：A公司董事会为B公司提供担保的决议无效。根据规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议。

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2011年2月，A公司和B公司共同投资设立西电有限责任公司(以下简称西电公司)，注册资本1000万元，其中：A公司持有30％的股权，B公司持有70％的股权。2012年3月。A公司分别向C公司和D公司转让了占西电公司10％的股权。2013年3月，西电公司的注册资本增至5000万元，其中：原股东以资本公积及未分配利润按照出资比例转增股本；新股东E公司注资6000万元，持有西电公司20％的股权。2015年3月，西电公司按原账面净资产值拆股整体改制为股份有限公司，拟申请首次公开发行股票并在深圳证券交易所中小企业板上市，同时聘请F证券公司，G律师事务所和H会计师事务所等中介机构提供相关服务。2016年4月，F证券公司作为保荐人，向中国证监会报送西电公司首次公开发行股票的材料。在预审过程中，预审员提出的反馈意见之一是：请说明西电公司作为股份公司成立不足3年符合首次公开发行股票条件的依据。2016年7月，中国证监会核准西电公司首次公开发行股票申请。8月21日，企业板挂牌上市。2017年6月2日，西电公司发布公告称：2012年5月，公司大股东B公司已将其所持本公司的股权全部转让给公司董事长张某，双方签订了股权转让协议，张某已向B公司支付了股权转让款，但未办理股权过户登记手续；2017年6月1日，B公司已正式将上述股权过户登记至张某名下。2017年7月16日，中国证监会宣布：经调查，B公司实际是从2012年5月开始至办理股权过户登记日一直代张某持有西电公司股份，西电公司和张某隐瞒了该事实，构成了虚假陈述。对西电佘司处以罚款50万元，对张某处以罚款30万元。李某在西电公司股票上市日购买了该公司的股票1万股，于2017年5月31日全部卖出，亏损5000元；赵某于2017年5月31日买入西电公司股票2万股，于7月13日卖出，亏损3万元。李某和赵某于2017年8月2日分别向法院提起证券民事赔偿诉讼，要求西电公司、F证券公司、G律师事务所、董事长张某和独立董事钱某赔偿其因违法行为遭受的投资损失。经查：F证券公司和G律师事务所在核查西电公司股权事项时，认真调阅了公司股东名册、工商登记等资料，均未发现B公司向张某转让西电公司股权和B公司代张某持有西电公司股份的事实，也未从西电公司和张某以及其他方面获悉该事实。钱某自2016年12月起一直担任西电公司独立董事，在2017年6月2日西电公司公告前，其对B公司和张某之间的股权转让事项并不知情。要求：根据上述内容。分别回答下列问题：

答案：正确答案：

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甲公司是一家上市公司，注册资本1亿元。甲公司最近3个会计年度连续盈利，最近3年公司实现的年均可分配利润达到3000万元，2014年和2015年均没有以任何形式向股东分配利润。2017年2月1日，在公司股东大会上，董事会提交了如下方案：(1)增选公司董事的方案：鉴于公司原副董事长李某涉嫌受贿被检察院立案侦查，免去李某副董事长职务，保留董事身份。增选张某为公司董事并担任副董事长。张某此前为某合营企业的财务总监，该合营企业在1个月前因违法被吊销营业执照。(2)利润分配的方案：①2016年度向原股东分配利润500万元；②鉴于2016年度公司法定公积金累计额已经达到4000万元，2017年不再提取法定公积金；③提议将2000万元法定公积金转为资本。(3)6司合并的方案：吸收合并乙公司，公司合并后，乙公司的债权、债务，由甲公司承继。如果股东大会通过本方案，则自作出合并决议之日起30日内通知债权人，不再进行公告。(4)增发股票的方案：①为募集资金，拟于2007年4月向全体原股东配售股份；②配售方案为每10股配4股；③控股股东丙公司明确表示，在股东大会通过增发方案后．将公开认配股份的数量；④已经与丁证券公司达成意向，如果股东大会通过本方案，由丁证券公司负责包销全部所配售的股份。要求：根据上述资料，回答以下问题：甲公司董事会提交的利润分配的方案是否有不合法之处说明理由。

答案：正确答案：①利润分配的方案中2017年不再提取法定公积金不合法。根据规定，当公司法定公积金累计额为公司注册资本的50％以...

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(1)中国某国有企业(简称中方)与德国某公司(简称德方)，拟定在北京设立华德中外合作经营企业。双方共同制定了合作企业的章程，其中包含下列内容：①该合作企业名称为华德有限责任公司；②该合作企业的注册资本为1000万元人民币，其中中方以房屋和场地使用权投资，其投资价值由中外双方聘请的资产评估机构评估，投资比例为76％，德方以并购中方企业的资产作为出资，投资比例为24％，该资产并购行为完成后，德方在中国市场的占有率将达到25％以上；③德方以现金收购，自该企业营业执照颁发之日起3个月内缴清；④合作期限的前5年中方和德方分别按40％、60％的比例分担风险、分享收益，以后按出资比例分担风险，分享收益；⑤该合作企业设董事会决定企业的重大问题，不设股东会和监事会；⑥合作企业的总经理由董事会决定任命或者聘请，总经理负责企业的日常经营管理工作，对董事会全权负责；⑦合作企业修改章程的，须经出席董事会会议的全体董事一致通过。董事会须有2／3以上的董事出席方可举行。有部分董事认为该章程的有些内容不符合公司法的规定，如股东未按照出资比例分享收益；公司未设股东会和监事会；公司的章程须经董事会全体董事一致通过等规定。(2)1年后，由于市场竞争激烈，该合作企业的产品销量出现下滑，于是德方总经理决定解聘负责销售的中方副总经理。随后，德方又决定改为由中、德双方以外的另一销售公司来经营管理该企业。(3)与德方合作的中方国有企业，国家授权投资的机构决定，将其转让为国有独资公司，更名为方华有限责任公司。该公司内无股东会，由董事会行使股东会的部分职权，董事会成员有5人，全部是国家投资机构任命的干部，无职工代表，董事长夏某还兼任另一有限责任公司的负责人。(4)方华公司于2001年1月在南京设立一子公司方园有限责任公司。方园公司自有资产1500万元，加上母公司投资的2000万元，全部资产为3500万元。后方园公司与华德公司共同出资，欲设立一中外合资经营的有限责任公司。后其中外合资经营的性质没有获准，注册为方宏有限责任公司。(5)在某一大型投资活动中，方园公司投入自有资金1500万元，再加从银行的贷款2000万元，但由于投资决策失误，该子公司血本无回，3500万元全部亏损，实际上已资不抵债，方园公司向人民法院申请宣告破产。人民法院受理方园公司的破产案件后，查明方园公司现有固定资产及其他资产2800万元(变现价值)。在债权申报期间，债权总额为6000万余元，其中包括银行贷款2000万元(已经以一幢楼房抵押，评估价为l800万元)，方园公司欠其母公司方华公司货款500万元；欠国家税款200万元；欠职工工资300万元。本案的破产费用100万元。在人民法院召集的第一次债权人会议上，部分债权人对方园公司欠其母公司的500万元货款作为破产债权提出异议，认为母公司作为子公司的股东，具有实质上的控制权，母公司子公司之间不存在债权债务关系，方华公司无权要求从方园公司的破产财产中偿还所欠货款。有的债权人提出母公司应对其子公司在经营活动中产生的债权债务关系承担民事责任，方华公司作为方园公司的母公司，应以其全部资产对方园公司的债务负清偿责任，故要求方华公司代为偿还。要求：根据以上内容,分别回答以下问题：该合作企业的章程是否合法是否必须符合公司法的规定关于德方并购境内企业的约定是否构成企业设立的法律障碍

答案：正确答案：该合作企业的章程合法。合作企业的章程修改不一定必须符合公司法的规定。公司法规定，外商投资的有限责任公司适用本法...

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甲、乙、丙三位发起人，以募集方式设立股份有限公司。公司章程规定，公司注册资本为800万元。(1)三位发起人共出资240万元，其中甲以货币出资120万元，持有公司15％的股份；乙以房屋出资80万元，持有公司10％的股份；丙以专利技术出资40万元，持有公司5％的股份；其余部分向社会公开发行。(2)注册资本分期到位，全体发起人首次出资160万元，剩余部分在2年内缴足。(3)向社会公开发行的部分，与证券公司签订承销协议，规定由证券公司代销，代销期限为120天。(4)规定的股款募足后，公司于2008年3月10日作出公告，并于3月20日召开公司创立大会，创立大会通过了公司章程、选举公司董事会和监事会。并由新选举的董事会于2008年4月15日向公司登记机关申请设立登记，但公司登记机关认为该公司不符合设立条件，应予改正：否则不予办理设立登记。公司又重新对设立过程进行规范，保证公司的设立成功。(5)公司设立后不久，20位小股东联合请求召开临时股东大会，这些股东合计持有公司的股份只有84万股；并于6月8日通知各股东，同时予以公告，确定临时股东大会召开的时间为6月20日。(6)6月9日丙股东以书面方式提出临时提案交董事会，要求撤销公司董事会作出的关于公司向部分高管人员提供借款，帮助高管人员购买私人住房的决定。(7)会议当天，公司董事长、副董事长、董事均无法履行召集股东大会的职责。本次会议的主要目的是重新选举公司监事，因为股东有充分证据证明公司召开创立大会时选举的监事会成员中。一名监事兼任了财务负责人，另一名监事兼任了董事。要求：根据以上资料结合公司法、证券法的规定分析回答下列问题：结合资料(3)说明，公司股份的承销方式和时间是否符合规定

答案：正确答案：承销方式符合规定。根据证券法规定，证券承销可以以包销或代销的方式：但承销期不符合规定。证券承销期最长不超过90...

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某机构投资者对已在上海证券交易所上市的A公司进行调研时，发现A公司如下信息：(1)甲为A公司的实际控制人，通过B公司持有A公司34％的股份。甲担任A公司的董事长、法定代表人。2009年8月7日，经董事会决议(甲回避表决)，A公司为B公司向C银行借款4000万元提供连带责任保证，并发布公告予以披露。2010年3月1日，C银行通知A公司，B公司的借款到期未还，要求A公司承担保证责任。A公司为此向C银行支付了4000万元借款本息。(2)乙在2009年12月至2010年2月底期间连续买入A公司股票，持有A公司股份总额达到3％。A公司为B公司承担保证责任后，乙于2010年3月5日直接向人民法院提起股东代表诉讼，要求甲赔偿A公司因承担保证责任造成的损失。甲则辩称：乙在起诉前未向公司监事会提出书面请求，故请求人民法院驳回乙的起诉。(3)2010年3月10日，A公司公告拟于4月1日召开年度股东大会。董事会推荐了3名独立董事候选人，其中，候选人丙为B公司财务主管，候选人丁持有A公司股份总额l％的股份。(4)2010年3月24日，乙向A公司董事会书面提出年度股东大会临时提案，要求罢免甲的董事职务。A公司董事会当即拒绝将该临时提案列为年度股东大会审议事项。3月25日，乙联合持有A公司股份总额8％的股东张某，共同公告拟于4月1日在同一地点召开A公司临时股东大会。4月1日，A公司的两个“股东大会”在同一酒店同时召开。出席“年度股东大会”的股东所持A公司股份总额为35％：出席“临时股东大会”的股东所持A公司股份总额为40％。后者通过了对甲的董事罢免案，并选举乙为A公司董事。(5)2010年4月21日，B公司与乙达成股权转让协议。4月23日，A公司、B公司和乙联合公布了该协议内容：B公司将所持A公司27％的股份转让给乙，转让后B公司仍持有A公司7％的股份；同时，乙向A公司全体股东发出要约，拟另行收购A公司已发行股份的4％。随后，甲辞职，乙被股东大会选举为董事。(6)2010年6月3日，A公司董事会通过决议，决定购买乙控制的C公司100％的股权，该交易金额达到A公司资产总额的25％。12月6日，A公司董事会又通过决议，决定购买乙所持D公司的全部股权，该交易金额达到A公司资产总额的20％。上述两项交易完成后，A公司的主营业务转换为汽车零配件生产。(7)在上述两项股权交易公告前，A公司的股价均出现了异常波动。经调查发现：乙借用他人账户，于2010年6月1日至12月3日期间大量买入A公司的股票：董事戊于12月6日董事会开会期间，电话委托买入A公司股票1万股；A公司秘书庚在电梯中听到公司高管议论公司重组事宜后，于12月3日买入公司股票2000股。因受市场环境影响，上述人员买入A公司股票后均未获利，其中，乙账面亏损达3亿元；戊账面亏损2万元；庚已卖出股票，亏损2000元。要求：根据上述内容。分别回答下列问题：乙是否具备对甲提起股东代表诉讼的资格甲请求人民法院驳回乙起诉的理由是否成立分别说明理由。

答案：正确答案：①乙不具备对甲提起股东代表诉讼的资格。根据规定，股份有限公司连续180日以上单独或者合计持有公司1％以上股份的...

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甲公司是一家上市公司，注册资本1亿元。甲公司最近3个会计年度连续盈利，最近3年公司实现的年均可分配利润达到3000万元，2014年和2015年均没有以任何形式向股东分配利润。2017年2月1日，在公司股东大会上，董事会提交了如下方案：(1)增选公司董事的方案：鉴于公司原副董事长李某涉嫌受贿被检察院立案侦查，免去李某副董事长职务，保留董事身份。增选张某为公司董事并担任副董事长。张某此前为某合营企业的财务总监，该合营企业在1个月前因违法被吊销营业执照。(2)利润分配的方案：①2016年度向原股东分配利润500万元；②鉴于2016年度公司法定公积金累计额已经达到4000万元，2017年不再提取法定公积金；③提议将2000万元法定公积金转为资本。(3)6司合并的方案：吸收合并乙公司，公司合并后，乙公司的债权、债务，由甲公司承继。如果股东大会通过本方案，则自作出合并决议之日起30日内通知债权人，不再进行公告。(4)增发股票的方案：①为募集资金，拟于2007年4月向全体原股东配售股份；②配售方案为每10股配4股；③控股股东丙公司明确表示，在股东大会通过增发方案后．将公开认配股份的数量；④已经与丁证券公司达成意向，如果股东大会通过本方案，由丁证券公司负责包销全部所配售的股份。要求：根据上述资料，回答以下问题：甲公司董事会提交的公司合并的方案是否有不合法之处说明理由。

答案：正确答案：公司合并的方案中通知债权人的日期不合法。根据规定，公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人。并于30日内...

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2011年2月，A公司和B公司共同投资设立西电有限责任公司(以下简称西电公司)，注册资本1000万元，其中：A公司持有30％的股权，B公司持有70％的股权。2012年3月。A公司分别向C公司和D公司转让了占西电公司10％的股权。2013年3月，西电公司的注册资本增至5000万元，其中：原股东以资本公积及未分配利润按照出资比例转增股本；新股东E公司注资6000万元，持有西电公司20％的股权。2015年3月，西电公司按原账面净资产值拆股整体改制为股份有限公司，拟申请首次公开发行股票并在深圳证券交易所中小企业板上市，同时聘请F证券公司，G律师事务所和H会计师事务所等中介机构提供相关服务。2016年4月，F证券公司作为保荐人，向中国证监会报送西电公司首次公开发行股票的材料。在预审过程中，预审员提出的反馈意见之一是：请说明西电公司作为股份公司成立不足3年符合首次公开发行股票条件的依据。2016年7月，中国证监会核准西电公司首次公开发行股票申请。8月21日，企业板挂牌上市。2017年6月2日，西电公司发布公告称：2012年5月，公司大股东B公司已将其所持本公司的股权全部转让给公司董事长张某，双方签订了股权转让协议，张某已向B公司支付了股权转让款，但未办理股权过户登记手续；2017年6月1日，B公司已正式将上述股权过户登记至张某名下。2017年7月16日，中国证监会宣布：经调查，B公司实际是从2012年5月开始至办理股权过户登记日一直代张某持有西电公司股份，西电公司和张某隐瞒了该事实，构成了虚假陈述。对西电佘司处以罚款50万元，对张某处以罚款30万元。李某在西电公司股票上市日购买了该公司的股票1万股，于2017年5月31日全部卖出，亏损5000元；赵某于2017年5月31日买入西电公司股票2万股，于7月13日卖出，亏损3万元。李某和赵某于2017年8月2日分别向法院提起证券民事赔偿诉讼，要求西电公司、F证券公司、G律师事务所、董事长张某和独立董事钱某赔偿其因违法行为遭受的投资损失。经查：F证券公司和G律师事务所在核查西电公司股权事项时，认真调阅了公司股东名册、工商登记等资料，均未发现B公司向张某转让西电公司股权和B公司代张某持有西电公司股份的事实，也未从西电公司和张某以及其他方面获悉该事实。钱某自2016年12月起一直担任西电公司独立董事，在2017年6月2日西电公司公告前，其对B公司和张某之间的股权转让事项并不知情。要求：根据上述内容。分别回答下列问题：2012年3月，A公司将所持西电公司部分股权转让给C公司和D公司是否需要经过B公司同意说明理由。

答案：正确答案：A公司转让股权需要经过B公司同意。根据规定，股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。公司章程对股...

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甲、乙、丙三位发起人，以募集方式设立股份有限公司。公司章程规定，公司注册资本为800万元。(1)三位发起人共出资240万元，其中甲以货币出资120万元，持有公司15％的股份；乙以房屋出资80万元，持有公司10％的股份；丙以专利技术出资40万元，持有公司5％的股份；其余部分向社会公开发行。(2)注册资本分期到位，全体发起人首次出资160万元，剩余部分在2年内缴足。(3)向社会公开发行的部分，与证券公司签订承销协议，规定由证券公司代销，代销期限为120天。(4)规定的股款募足后，公司于2008年3月10日作出公告，并于3月20日召开公司创立大会，创立大会通过了公司章程、选举公司董事会和监事会。并由新选举的董事会于2008年4月15日向公司登记机关申请设立登记，但公司登记机关认为该公司不符合设立条件，应予改正：否则不予办理设立登记。公司又重新对设立过程进行规范，保证公司的设立成功。(5)公司设立后不久，20位小股东联合请求召开临时股东大会，这些股东合计持有公司的股份只有84万股；并于6月8日通知各股东，同时予以公告，确定临时股东大会召开的时间为6月20日。(6)6月9日丙股东以书面方式提出临时提案交董事会，要求撤销公司董事会作出的关于公司向部分高管人员提供借款，帮助高管人员购买私人住房的决定。(7)会议当天，公司董事长、副董事长、董事均无法履行召集股东大会的职责。本次会议的主要目的是重新选举公司监事，因为股东有充分证据证明公司召开创立大会时选举的监事会成员中。一名监事兼任了财务负责人，另一名监事兼任了董事。要求：根据以上资料结合公司法、证券法的规定分析回答下列问题：结合资料(4)说明：①公司创立大会召开的程序是否正确②若公司设立失败，发起人应承担哪些责任

答案：正确答案：①创立大会召开的程序有以下错误：应在召开创立大会召开15日前通知全体认股人或予以公告，该公司创立大会从公告到召...

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(1)中国某国有企业(简称中方)与德国某公司(简称德方)，拟定在北京设立华德中外合作经营企业。双方共同制定了合作企业的章程，其中包含下列内容：①该合作企业名称为华德有限责任公司；②该合作企业的注册资本为1000万元人民币，其中中方以房屋和场地使用权投资，其投资价值由中外双方聘请的资产评估机构评估，投资比例为76％，德方以并购中方企业的资产作为出资，投资比例为24％，该资产并购行为完成后，德方在中国市场的占有率将达到25％以上；③德方以现金收购，自该企业营业执照颁发之日起3个月内缴清；④合作期限的前5年中方和德方分别按40％、60％的比例分担风险、分享收益，以后按出资比例分担风险，分享收益；⑤该合作企业设董事会决定企业的重大问题，不设股东会和监事会；⑥合作企业的总经理由董事会决定任命或者聘请，总经理负责企业的日常经营管理工作，对董事会全权负责；⑦合作企业修改章程的，须经出席董事会会议的全体董事一致通过。董事会须有2／3以上的董事出席方可举行。有部分董事认为该章程的有些内容不符合公司法的规定，如股东未按照出资比例分享收益；公司未设股东会和监事会；公司的章程须经董事会全体董事一致通过等规定。(2)1年后，由于市场竞争激烈，该合作企业的产品销量出现下滑，于是德方总经理决定解聘负责销售的中方副总经理。随后，德方又决定改为由中、德双方以外的另一销售公司来经营管理该企业。(3)与德方合作的中方国有企业，国家授权投资的机构决定，将其转让为国有独资公司，更名为方华有限责任公司。该公司内无股东会，由董事会行使股东会的部分职权，董事会成员有5人，全部是国家投资机构任命的干部，无职工代表，董事长夏某还兼任另一有限责任公司的负责人。(4)方华公司于2001年1月在南京设立一子公司方园有限责任公司。方园公司自有资产1500万元，加上母公司投资的2000万元，全部资产为3500万元。后方园公司与华德公司共同出资，欲设立一中外合资经营的有限责任公司。后其中外合资经营的性质没有获准，注册为方宏有限责任公司。(5)在某一大型投资活动中，方园公司投入自有资金1500万元，再加从银行的贷款2000万元，但由于投资决策失误，该子公司血本无回，3500万元全部亏损，实际上已资不抵债，方园公司向人民法院申请宣告破产。人民法院受理方园公司的破产案件后，查明方园公司现有固定资产及其他资产2800万元(变现价值)。在债权申报期间，债权总额为6000万余元，其中包括银行贷款2000万元(已经以一幢楼房抵押，评估价为l800万元)，方园公司欠其母公司方华公司货款500万元；欠国家税款200万元；欠职工工资300万元。本案的破产费用100万元。在人民法院召集的第一次债权人会议上，部分债权人对方园公司欠其母公司的500万元货款作为破产债权提出异议，认为母公司作为子公司的股东，具有实质上的控制权，母公司子公司之间不存在债权债务关系，方华公司无权要求从方园公司的破产财产中偿还所欠货款。有的债权人提出母公司应对其子公司在经营活动中产生的债权债务关系承担民事责任，方华公司作为方园公司的母公司，应以其全部资产对方园公司的债务负清偿责任，故要求方华公司代为偿还。要求：根据以上内容,分别回答以下问题：德方总经理对中方副总经理的解聘是否合法德方决定由另一销售公司经营管理华德公司的做法是否合法

答案：正确答案：德方总经理对中方副总经理的解聘不合法。法律规定，合作企业的总经理、副总经理等高级管理人员的任命或聘请及其职权和...

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某机构投资者对已在上海证券交易所上市的A公司进行调研时，发现A公司如下信息：(1)甲为A公司的实际控制人，通过B公司持有A公司34％的股份。甲担任A公司的董事长、法定代表人。2009年8月7日，经董事会决议(甲回避表决)，A公司为B公司向C银行借款4000万元提供连带责任保证，并发布公告予以披露。2010年3月1日，C银行通知A公司，B公司的借款到期未还，要求A公司承担保证责任。A公司为此向C银行支付了4000万元借款本息。(2)乙在2009年12月至2010年2月底期间连续买入A公司股票，持有A公司股份总额达到3％。A公司为B公司承担保证责任后，乙于2010年3月5日直接向人民法院提起股东代表诉讼，要求甲赔偿A公司因承担保证责任造成的损失。甲则辩称：乙在起诉前未向公司监事会提出书面请求，故请求人民法院驳回乙的起诉。(3)2010年3月10日，A公司公告拟于4月1日召开年度股东大会。董事会推荐了3名独立董事候选人，其中，候选人丙为B公司财务主管，候选人丁持有A公司股份总额l％的股份。(4)2010年3月24日，乙向A公司董事会书面提出年度股东大会临时提案，要求罢免甲的董事职务。A公司董事会当即拒绝将该临时提案列为年度股东大会审议事项。3月25日，乙联合持有A公司股份总额8％的股东张某，共同公告拟于4月1日在同一地点召开A公司临时股东大会。4月1日，A公司的两个“股东大会”在同一酒店同时召开。出席“年度股东大会”的股东所持A公司股份总额为35％：出席“临时股东大会”的股东所持A公司股份总额为40％。后者通过了对甲的董事罢免案，并选举乙为A公司董事。(5)2010年4月21日，B公司与乙达成股权转让协议。4月23日，A公司、B公司和乙联合公布了该协议内容：B公司将所持A公司27％的股份转让给乙，转让后B公司仍持有A公司7％的股份；同时，乙向A公司全体股东发出要约，拟另行收购A公司已发行股份的4％。随后，甲辞职，乙被股东大会选举为董事。(6)2010年6月3日，A公司董事会通过决议，决定购买乙控制的C公司100％的股权，该交易金额达到A公司资产总额的25％。12月6日，A公司董事会又通过决议，决定购买乙所持D公司的全部股权，该交易金额达到A公司资产总额的20％。上述两项交易完成后，A公司的主营业务转换为汽车零配件生产。(7)在上述两项股权交易公告前，A公司的股价均出现了异常波动。经调查发现：乙借用他人账户，于2010年6月1日至12月3日期间大量买入A公司的股票：董事戊于12月6日董事会开会期间，电话委托买入A公司股票1万股；A公司秘书庚在电梯中听到公司高管议论公司重组事宜后，于12月3日买入公司股票2000股。因受市场环境影响，上述人员买入A公司股票后均未获利，其中，乙账面亏损达3亿元；戊账面亏损2万元；庚已卖出股票，亏损2000元。要求：根据上述内容。分别回答下列问题：丙、丁是否符合A公司独立董事的任职资格分别说明理由。

答案：正确答案：①丙不符合独立，董事任职资格。根据规定，在直接或间接持有上市公司。已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前...

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甲公司是一家上市公司，注册资本1亿元。甲公司最近3个会计年度连续盈利，最近3年公司实现的年均可分配利润达到3000万元，2014年和2015年均没有以任何形式向股东分配利润。2017年2月1日，在公司股东大会上，董事会提交了如下方案：(1)增选公司董事的方案：鉴于公司原副董事长李某涉嫌受贿被检察院立案侦查，免去李某副董事长职务，保留董事身份。增选张某为公司董事并担任副董事长。张某此前为某合营企业的财务总监，该合营企业在1个月前因违法被吊销营业执照。(2)利润分配的方案：①2016年度向原股东分配利润500万元；②鉴于2016年度公司法定公积金累计额已经达到4000万元，2017年不再提取法定公积金；③提议将2000万元法定公积金转为资本。(3)6司合并的方案：吸收合并乙公司，公司合并后，乙公司的债权、债务，由甲公司承继。如果股东大会通过本方案，则自作出合并决议之日起30日内通知债权人，不再进行公告。(4)增发股票的方案：①为募集资金，拟于2007年4月向全体原股东配售股份；②配售方案为每10股配4股；③控股股东丙公司明确表示，在股东大会通过增发方案后．将公开认配股份的数量；④已经与丁证券公司达成意向，如果股东大会通过本方案，由丁证券公司负责包销全部所配售的股份。要求：根据上述资料，回答以下问题：甲公司是否具备增发股票的条件说明理由。

答案：正确答案：甲公司不具备增发股票的条件。①根据规定，上市公司增发股票的一般条件之一是：最近3年以现金或股票方式累计分配的利...

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2011年2月，A公司和B公司共同投资设立西电有限责任公司(以下简称西电公司)，注册资本1000万元，其中：A公司持有30％的股权，B公司持有70％的股权。2012年3月。A公司分别向C公司和D公司转让了占西电公司10％的股权。2013年3月，西电公司的注册资本增至5000万元，其中：原股东以资本公积及未分配利润按照出资比例转增股本；新股东E公司注资6000万元，持有西电公司20％的股权。2015年3月，西电公司按原账面净资产值拆股整体改制为股份有限公司，拟申请首次公开发行股票并在深圳证券交易所中小企业板上市，同时聘请F证券公司，G律师事务所和H会计师事务所等中介机构提供相关服务。2016年4月，F证券公司作为保荐人，向中国证监会报送西电公司首次公开发行股票的材料。在预审过程中，预审员提出的反馈意见之一是：请说明西电公司作为股份公司成立不足3年符合首次公开发行股票条件的依据。2016年7月，中国证监会核准西电公司首次公开发行股票申请。8月21日，企业板挂牌上市。2017年6月2日，西电公司发布公告称：2012年5月，公司大股东B公司已将其所持本公司的股权全部转让给公司董事长张某，双方签订了股权转让协议，张某已向B公司支付了股权转让款，但未办理股权过户登记手续；2017年6月1日，B公司已正式将上述股权过户登记至张某名下。2017年7月16日，中国证监会宣布：经调查，B公司实际是从2012年5月开始至办理股权过户登记日一直代张某持有西电公司股份，西电公司和张某隐瞒了该事实，构成了虚假陈述。对西电佘司处以罚款50万元，对张某处以罚款30万元。李某在西电公司股票上市日购买了该公司的股票1万股，于2017年5月31日全部卖出，亏损5000元；赵某于2017年5月31日买入西电公司股票2万股，于7月13日卖出，亏损3万元。李某和赵某于2017年8月2日分别向法院提起证券民事赔偿诉讼，要求西电公司、F证券公司、G律师事务所、董事长张某和独立董事钱某赔偿其因违法行为遭受的投资损失。经查：F证券公司和G律师事务所在核查西电公司股权事项时，认真调阅了公司股东名册、工商登记等资料，均未发现B公司向张某转让西电公司股权和B公司代张某持有西电公司股份的事实，也未从西电公司和张某以及其他方面获悉该事实。钱某自2016年12月起一直担任西电公司独立董事，在2017年6月2日西电公司公告前，其对B公司和张某之间的股权转让事项并不知情。要求：根据上述内容。分别回答下列问题：2013年3月，西电公司增加注册资本需经哪些程序

答案：正确答案：增加注册资本的程序：①由董事会制订增加注册资本的方案；②由股东会以特别决议方式通过(须经代表2／3以上表决权的...

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甲、乙、丙三位发起人，以募集方式设立股份有限公司。公司章程规定，公司注册资本为800万元。(1)三位发起人共出资240万元，其中甲以货币出资120万元，持有公司15％的股份；乙以房屋出资80万元，持有公司10％的股份；丙以专利技术出资40万元，持有公司5％的股份；其余部分向社会公开发行。(2)注册资本分期到位，全体发起人首次出资160万元，剩余部分在2年内缴足。(3)向社会公开发行的部分，与证券公司签订承销协议，规定由证券公司代销，代销期限为120天。(4)规定的股款募足后，公司于2008年3月10日作出公告，并于3月20日召开公司创立大会，创立大会通过了公司章程、选举公司董事会和监事会。并由新选举的董事会于2008年4月15日向公司登记机关申请设立登记，但公司登记机关认为该公司不符合设立条件，应予改正：否则不予办理设立登记。公司又重新对设立过程进行规范，保证公司的设立成功。(5)公司设立后不久，20位小股东联合请求召开临时股东大会，这些股东合计持有公司的股份只有84万股；并于6月8日通知各股东，同时予以公告，确定临时股东大会召开的时间为6月20日。(6)6月9日丙股东以书面方式提出临时提案交董事会，要求撤销公司董事会作出的关于公司向部分高管人员提供借款，帮助高管人员购买私人住房的决定。(7)会议当天，公司董事长、副董事长、董事均无法履行召集股东大会的职责。本次会议的主要目的是重新选举公司监事，因为股东有充分证据证明公司召开创立大会时选举的监事会成员中。一名监事兼任了财务负责人，另一名监事兼任了董事。要求：根据以上资料结合公司法、证券法的规定分析回答下列问题：根据资料(5)说明，公司召开临时股东大会的条件和程序是否符合规范

答案：正确答案：①召开临时股东大会的条件合法。股份有限公司中，单独或合计持有公司10％以上股份的股东请求时，应召开临时股东大会...

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某机构投资者对已在上海证券交易所上市的A公司进行调研时，发现A公司如下信息：(1)甲为A公司的实际控制人，通过B公司持有A公司34％的股份。甲担任A公司的董事长、法定代表人。2009年8月7日，经董事会决议(甲回避表决)，A公司为B公司向C银行借款4000万元提供连带责任保证，并发布公告予以披露。2010年3月1日，C银行通知A公司，B公司的借款到期未还，要求A公司承担保证责任。A公司为此向C银行支付了4000万元借款本息。(2)乙在2009年12月至2010年2月底期间连续买入A公司股票，持有A公司股份总额达到3％。A公司为B公司承担保证责任后，乙于2010年3月5日直接向人民法院提起股东代表诉讼，要求甲赔偿A公司因承担保证责任造成的损失。甲则辩称：乙在起诉前未向公司监事会提出书面请求，故请求人民法院驳回乙的起诉。(3)2010年3月10日，A公司公告拟于4月1日召开年度股东大会。董事会推荐了3名独立董事候选人，其中，候选人丙为B公司财务主管，候选人丁持有A公司股份总额l％的股份。(4)2010年3月24日，乙向A公司董事会书面提出年度股东大会临时提案，要求罢免甲的董事职务。A公司董事会当即拒绝将该临时提案列为年度股东大会审议事项。3月25日，乙联合持有A公司股份总额8％的股东张某，共同公告拟于4月1日在同一地点召开A公司临时股东大会。4月1日，A公司的两个“股东大会”在同一酒店同时召开。出席“年度股东大会”的股东所持A公司股份总额为35％：出席“临时股东大会”的股东所持A公司股份总额为40％。后者通过了对甲的董事罢免案，并选举乙为A公司董事。(5)2010年4月21日，B公司与乙达成股权转让协议。4月23日，A公司、B公司和乙联合公布了该协议内容：B公司将所持A公司27％的股份转让给乙，转让后B公司仍持有A公司7％的股份；同时，乙向A公司全体股东发出要约，拟另行收购A公司已发行股份的4％。随后，甲辞职，乙被股东大会选举为董事。(6)2010年6月3日，A公司董事会通过决议，决定购买乙控制的C公司100％的股权，该交易金额达到A公司资产总额的25％。12月6日，A公司董事会又通过决议，决定购买乙所持D公司的全部股权，该交易金额达到A公司资产总额的20％。上述两项交易完成后，A公司的主营业务转换为汽车零配件生产。(7)在上述两项股权交易公告前，A公司的股价均出现了异常波动。经调查发现：乙借用他人账户，于2010年6月1日至12月3日期间大量买入A公司的股票：董事戊于12月6日董事会开会期间，电话委托买入A公司股票1万股；A公司秘书庚在电梯中听到公司高管议论公司重组事宜后，于12月3日买入公司股票2000股。因受市场环境影响，上述人员买入A公司股票后均未获利，其中，乙账面亏损达3亿元；戊账面亏损2万元；庚已卖出股票，亏损2000元。要求：根据上述内容。分别回答下列问题：2010年3月24日，乙提出的临时提案是否应被列为A公司年度股东大会审议事项4月1日，乙与股东张某共同召集A公司临时股东大会的程序是否合法并分别说明理由。

答案：正确答案：①乙提出的临时提案不应列为年度股东大会的审议事项。根据规定，单独或者合计持有公司3％以上股份的股东，可以在股东...

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(1)中国某国有企业(简称中方)与德国某公司(简称德方)，拟定在北京设立华德中外合作经营企业。双方共同制定了合作企业的章程，其中包含下列内容：①该合作企业名称为华德有限责任公司；②该合作企业的注册资本为1000万元人民币，其中中方以房屋和场地使用权投资，其投资价值由中外双方聘请的资产评估机构评估，投资比例为76％，德方以并购中方企业的资产作为出资，投资比例为24％，该资产并购行为完成后，德方在中国市场的占有率将达到25％以上；③德方以现金收购，自该企业营业执照颁发之日起3个月内缴清；④合作期限的前5年中方和德方分别按40％、60％的比例分担风险、分享收益，以后按出资比例分担风险，分享收益；⑤该合作企业设董事会决定企业的重大问题，不设股东会和监事会；⑥合作企业的总经理由董事会决定任命或者聘请，总经理负责企业的日常经营管理工作，对董事会全权负责；⑦合作企业修改章程的，须经出席董事会会议的全体董事一致通过。董事会须有2／3以上的董事出席方可举行。有部分董事认为该章程的有些内容不符合公司法的规定，如股东未按照出资比例分享收益；公司未设股东会和监事会；公司的章程须经董事会全体董事一致通过等规定。(2)1年后，由于市场竞争激烈，该合作企业的产品销量出现下滑，于是德方总经理决定解聘负责销售的中方副总经理。随后，德方又决定改为由中、德双方以外的另一销售公司来经营管理该企业。(3)与德方合作的中方国有企业，国家授权投资的机构决定，将其转让为国有独资公司，更名为方华有限责任公司。该公司内无股东会，由董事会行使股东会的部分职权，董事会成员有5人，全部是国家投资机构任命的干部，无职工代表，董事长夏某还兼任另一有限责任公司的负责人。(4)方华公司于2001年1月在南京设立一子公司方园有限责任公司。方园公司自有资产1500万元，加上母公司投资的2000万元，全部资产为3500万元。后方园公司与华德公司共同出资，欲设立一中外合资经营的有限责任公司。后其中外合资经营的性质没有获准，注册为方宏有限责任公司。(5)在某一大型投资活动中，方园公司投入自有资金1500万元，再加从银行的贷款2000万元，但由于投资决策失误，该子公司血本无回，3500万元全部亏损，实际上已资不抵债，方园公司向人民法院申请宣告破产。人民法院受理方园公司的破产案件后，查明方园公司现有固定资产及其他资产2800万元(变现价值)。在债权申报期间，债权总额为6000万余元，其中包括银行贷款2000万元(已经以一幢楼房抵押，评估价为l800万元)，方园公司欠其母公司方华公司货款500万元；欠国家税款200万元；欠职工工资300万元。本案的破产费用100万元。在人民法院召集的第一次债权人会议上，部分债权人对方园公司欠其母公司的500万元货款作为破产债权提出异议，认为母公司作为子公司的股东，具有实质上的控制权，母公司子公司之间不存在债权债务关系，方华公司无权要求从方园公司的破产财产中偿还所欠货款。有的债权人提出母公司应对其子公司在经营活动中产生的债权债务关系承担民事责任，方华公司作为方园公司的母公司，应以其全部资产对方园公司的债务负清偿责任，故要求方华公司代为偿还。要求：根据以上内容,分别回答以下问题：方华公司的股东人数及组织机构的设置是否合法为什么董事长夏某的兼职是否合法

答案：正确答案：方华公司的股东人数合法。国有独资公司即是由国家授权投资的机构或者国家授权的部门单独出资设立的有限责任公司。机构...

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2011年2月，A公司和B公司共同投资设立西电有限责任公司(以下简称西电公司)，注册资本1000万元，其中：A公司持有30％的股权，B公司持有70％的股权。2012年3月。A公司分别向C公司和D公司转让了占西电公司10％的股权。2013年3月，西电公司的注册资本增至5000万元，其中：原股东以资本公积及未分配利润按照出资比例转增股本；新股东E公司注资6000万元，持有西电公司20％的股权。2015年3月，西电公司按原账面净资产值拆股整体改制为股份有限公司，拟申请首次公开发行股票并在深圳证券交易所中小企业板上市，同时聘请F证券公司，G律师事务所和H会计师事务所等中介机构提供相关服务。2016年4月，F证券公司作为保荐人，向中国证监会报送西电公司首次公开发行股票的材料。在预审过程中，预审员提出的反馈意见之一是：请说明西电公司作为股份公司成立不足3年符合首次公开发行股票条件的依据。2016年7月，中国证监会核准西电公司首次公开发行股票申请。8月21日，企业板挂牌上市。2017年6月2日，西电公司发布公告称：2012年5月，公司大股东B公司已将其所持本公司的股权全部转让给公司董事长张某，双方签订了股权转让协议，张某已向B公司支付了股权转让款，但未办理股权过户登记手续；2017年6月1日，B公司已正式将上述股权过户登记至张某名下。2017年7月16日，中国证监会宣布：经调查，B公司实际是从2012年5月开始至办理股权过户登记日一直代张某持有西电公司股份，西电公司和张某隐瞒了该事实，构成了虚假陈述。对西电佘司处以罚款50万元，对张某处以罚款30万元。李某在西电公司股票上市日购买了该公司的股票1万股，于2017年5月31日全部卖出，亏损5000元；赵某于2017年5月31日买入西电公司股票2万股，于7月13日卖出，亏损3万元。李某和赵某于2017年8月2日分别向法院提起证券民事赔偿诉讼，要求西电公司、F证券公司、G律师事务所、董事长张某和独立董事钱某赔偿其因违法行为遭受的投资损失。经查：F证券公司和G律师事务所在核查西电公司股权事项时，认真调阅了公司股东名册、工商登记等资料，均未发现B公司向张某转让西电公司股权和B公司代张某持有西电公司股份的事实，也未从西电公司和张某以及其他方面获悉该事实。钱某自2016年12月起一直担任西电公司独立董事，在2017年6月2日西电公司公告前，其对B公司和张某之间的股权转让事项并不知情。要求：根据上述内容。分别回答下列问题：2013年3月，西电公司完成增加注册资本后，除E公司外，如不考虑B公司代张某持有公司股权的因素，A公司、B公司、C公司、D公司分别持有西电公司的股权比例是多少

答案：正确答案：A公司持有8％，C公司持有8％，D公司持有8％，B公司持有56％。增资前，A公司、C公司、D公司原本分别持有1...

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甲公司是一家上市公司，注册资本1亿元。甲公司最近3个会计年度连续盈利，最近3年公司实现的年均可分配利润达到3000万元，2014年和2015年均没有以任何形式向股东分配利润。2017年2月1日，在公司股东大会上，董事会提交了如下方案：(1)增选公司董事的方案：鉴于公司原副董事长李某涉嫌受贿被检察院立案侦查，免去李某副董事长职务，保留董事身份。增选张某为公司董事并担任副董事长。张某此前为某合营企业的财务总监，该合营企业在1个月前因违法被吊销营业执照。(2)利润分配的方案：①2016年度向原股东分配利润500万元；②鉴于2016年度公司法定公积金累计额已经达到4000万元，2017年不再提取法定公积金；③提议将2000万元法定公积金转为资本。(3)6司合并的方案：吸收合并乙公司，公司合并后，乙公司的债权、债务，由甲公司承继。如果股东大会通过本方案，则自作出合并决议之日起30日内通知债权人，不再进行公告。(4)增发股票的方案：①为募集资金，拟于2007年4月向全体原股东配售股份；②配售方案为每10股配4股；③控股股东丙公司明确表示，在股东大会通过增发方案后．将公开认配股份的数量；④已经与丁证券公司达成意向，如果股东大会通过本方案，由丁证券公司负责包销全部所配售的股份。要求：根据上述资料，回答以下问题：假设甲公司具备增发股票的条件，甲公司董事会提交的增发股票的方案有哪些不合法之处说明理由。

答案：正确答案：①配售方案为每10股配4股不合法。根据规定，上市公司向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总...

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甲、乙、丙三位发起人，以募集方式设立股份有限公司。公司章程规定，公司注册资本为800万元。(1)三位发起人共出资240万元，其中甲以货币出资120万元，持有公司15％的股份；乙以房屋出资80万元，持有公司10％的股份；丙以专利技术出资40万元，持有公司5％的股份；其余部分向社会公开发行。(2)注册资本分期到位，全体发起人首次出资160万元，剩余部分在2年内缴足。(3)向社会公开发行的部分，与证券公司签订承销协议，规定由证券公司代销，代销期限为120天。(4)规定的股款募足后，公司于2008年3月10日作出公告，并于3月20日召开公司创立大会，创立大会通过了公司章程、选举公司董事会和监事会。并由新选举的董事会于2008年4月15日向公司登记机关申请设立登记，但公司登记机关认为该公司不符合设立条件，应予改正：否则不予办理设立登记。公司又重新对设立过程进行规范，保证公司的设立成功。(5)公司设立后不久，20位小股东联合请求召开临时股东大会，这些股东合计持有公司的股份只有84万股；并于6月8日通知各股东，同时予以公告，确定临时股东大会召开的时间为6月20日。(6)6月9日丙股东以书面方式提出临时提案交董事会，要求撤销公司董事会作出的关于公司向部分高管人员提供借款，帮助高管人员购买私人住房的决定。(7)会议当天，公司董事长、副董事长、董事均无法履行召集股东大会的职责。本次会议的主要目的是重新选举公司监事，因为股东有充分证据证明公司召开创立大会时选举的监事会成员中。一名监事兼任了财务负责人，另一名监事兼任了董事。要求：根据以上资料结合公司法、证券法的规定分析回答下列问题：根据资料(6)说明：①丙是否具备提出临时提案的条件②丙的提案，其内容是否成立

答案：正确答案：①丙具备提出临时议案的条件。根据规定，单独或合计持有公司3％以上股份的股东，可以在召开股东大会10日前提出临时...

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(1)中国某国有企业(简称中方)与德国某公司(简称德方)，拟定在北京设立华德中外合作经营企业。双方共同制定了合作企业的章程，其中包含下列内容：①该合作企业名称为华德有限责任公司；②该合作企业的注册资本为1000万元人民币，其中中方以房屋和场地使用权投资，其投资价值由中外双方聘请的资产评估机构评估，投资比例为76％，德方以并购中方企业的资产作为出资，投资比例为24％，该资产并购行为完成后，德方在中国市场的占有率将达到25％以上；③德方以现金收购，自该企业营业执照颁发之日起3个月内缴清；④合作期限的前5年中方和德方分别按40％、60％的比例分担风险、分享收益，以后按出资比例分担风险，分享收益；⑤该合作企业设董事会决定企业的重大问题，不设股东会和监事会；⑥合作企业的总经理由董事会决定任命或者聘请，总经理负责企业的日常经营管理工作，对董事会全权负责；⑦合作企业修改章程的，须经出席董事会会议的全体董事一致通过。董事会须有2／3以上的董事出席方可举行。有部分董事认为该章程的有些内容不符合公司法的规定，如股东未按照出资比例分享收益；公司未设股东会和监事会；公司的章程须经董事会全体董事一致通过等规定。(2)1年后，由于市场竞争激烈，该合作企业的产品销量出现下滑，于是德方总经理决定解聘负责销售的中方副总经理。随后，德方又决定改为由中、德双方以外的另一销售公司来经营管理该企业。(3)与德方合作的中方国有企业，国家授权投资的机构决定，将其转让为国有独资公司，更名为方华有限责任公司。该公司内无股东会，由董事会行使股东会的部分职权，董事会成员有5人，全部是国家投资机构任命的干部，无职工代表，董事长夏某还兼任另一有限责任公司的负责人。(4)方华公司于2001年1月在南京设立一子公司方园有限责任公司。方园公司自有资产1500万元，加上母公司投资的2000万元，全部资产为3500万元。后方园公司与华德公司共同出资，欲设立一中外合资经营的有限责任公司。后其中外合资经营的性质没有获准，注册为方宏有限责任公司。(5)在某一大型投资活动中，方园公司投入自有资金1500万元，再加从银行的贷款2000万元，但由于投资决策失误，该子公司血本无回，3500万元全部亏损，实际上已资不抵债，方园公司向人民法院申请宣告破产。人民法院受理方园公司的破产案件后，查明方园公司现有固定资产及其他资产2800万元(变现价值)。在债权申报期间，债权总额为6000万余元，其中包括银行贷款2000万元(已经以一幢楼房抵押，评估价为l800万元)，方园公司欠其母公司方华公司货款500万元；欠国家税款200万元；欠职工工资300万元。本案的破产费用100万元。在人民法院召集的第一次债权人会议上，部分债权人对方园公司欠其母公司的500万元货款作为破产债权提出异议，认为母公司作为子公司的股东，具有实质上的控制权，母公司子公司之间不存在债权债务关系，方华公司无权要求从方园公司的破产财产中偿还所欠货款。有的债权人提出母公司应对其子公司在经营活动中产生的债权债务关系承担民事责任，方华公司作为方园公司的母公司，应以其全部资产对方园公司的债务负清偿责任，故要求方华公司代为偿还。要求：根据以上内容,分别回答以下问题：为什么方宏有限责任公司不能注册为中外合资公司的性质

答案：正确答案：因为华德公司是一家中外合作的有限责任公司，具有中国法人资格，因此，两个具有中国法人资格的企业，不可能设立为中外...

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某机构投资者对已在上海证券交易所上市的A公司进行调研时，发现A公司如下信息：(1)甲为A公司的实际控制人，通过B公司持有A公司34％的股份。甲担任A公司的董事长、法定代表人。2009年8月7日，经董事会决议(甲回避表决)，A公司为B公司向C银行借款4000万元提供连带责任保证，并发布公告予以披露。2010年3月1日，C银行通知A公司，B公司的借款到期未还，要求A公司承担保证责任。A公司为此向C银行支付了4000万元借款本息。(2)乙在2009年12月至2010年2月底期间连续买入A公司股票，持有A公司股份总额达到3％。A公司为B公司承担保证责任后，乙于2010年3月5日直接向人民法院提起股东代表诉讼，要求甲赔偿A公司因承担保证责任造成的损失。甲则辩称：乙在起诉前未向公司监事会提出书面请求，故请求人民法院驳回乙的起诉。(3)2010年3月10日，A公司公告拟于4月1日召开年度股东大会。董事会推荐了3名独立董事候选人，其中，候选人丙为B公司财务主管，候选人丁持有A公司股份总额l％的股份。(4)2010年3月24日，乙向A公司董事会书面提出年度股东大会临时提案，要求罢免甲的董事职务。A公司董事会当即拒绝将该临时提案列为年度股东大会审议事项。3月25日，乙联合持有A公司股份总额8％的股东张某，共同公告拟于4月1日在同一地点召开A公司临时股东大会。4月1日，A公司的两个“股东大会”在同一酒店同时召开。出席“年度股东大会”的股东所持A公司股份总额为35％：出席“临时股东大会”的股东所持A公司股份总额为40％。后者通过了对甲的董事罢免案，并选举乙为A公司董事。(5)2010年4月21日，B公司与乙达成股权转让协议。4月23日，A公司、B公司和乙联合公布了该协议内容：B公司将所持A公司27％的股份转让给乙，转让后B公司仍持有A公司7％的股份；同时，乙向A公司全体股东发出要约，拟另行收购A公司已发行股份的4％。随后，甲辞职，乙被股东大会选举为董事。(6)2010年6月3日，A公司董事会通过决议，决定购买乙控制的C公司100％的股权，该交易金额达到A公司资产总额的25％。12月6日，A公司董事会又通过决议，决定购买乙所持D公司的全部股权，该交易金额达到A公司资产总额的20％。上述两项交易完成后，A公司的主营业务转换为汽车零配件生产。(7)在上述两项股权交易公告前，A公司的股价均出现了异常波动。经调查发现：乙借用他人账户，于2010年6月1日至12月3日期间大量买入A公司的股票：董事戊于12月6日董事会开会期间，电话委托买入A公司股票1万股；A公司秘书庚在电梯中听到公司高管议论公司重组事宜后，于12月3日买入公司股票2000股。因受市场环境影响，上述人员买入A公司股票后均未获利，其中，乙账面亏损达3亿元；戊账面亏损2万元；庚已卖出股票，亏损2000元。要求：根据上述内容。分别回答下列问题：乙在受让B公司转让的A公司27％的股份时，向A公司全体股东发出要约收购4％的股份是否符合法律规定并说明理由。

答案：正确答案：乙发出要约收购4％的股份不符合规定。根据规定。以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于该...

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2011年2月，A公司和B公司共同投资设立西电有限责任公司(以下简称西电公司)，注册资本1000万元，其中：A公司持有30％的股权，B公司持有70％的股权。2012年3月。A公司分别向C公司和D公司转让了占西电公司10％的股权。2013年3月，西电公司的注册资本增至5000万元，其中：原股东以资本公积及未分配利润按照出资比例转增股本；新股东E公司注资6000万元，持有西电公司20％的股权。2015年3月，西电公司按原账面净资产值拆股整体改制为股份有限公司，拟申请首次公开发行股票并在深圳证券交易所中小企业板上市，同时聘请F证券公司，G律师事务所和H会计师事务所等中介机构提供相关服务。2016年4月，F证券公司作为保荐人，向中国证监会报送西电公司首次公开发行股票的材料。在预审过程中，预审员提出的反馈意见之一是：请说明西电公司作为股份公司成立不足3年符合首次公开发行股票条件的依据。2016年7月，中国证监会核准西电公司首次公开发行股票申请。8月21日，企业板挂牌上市。2017年6月2日，西电公司发布公告称：2012年5月，公司大股东B公司已将其所持本公司的股权全部转让给公司董事长张某，双方签订了股权转让协议，张某已向B公司支付了股权转让款，但未办理股权过户登记手续；2017年6月1日，B公司已正式将上述股权过户登记至张某名下。2017年7月16日，中国证监会宣布：经调查，B公司实际是从2012年5月开始至办理股权过户登记日一直代张某持有西电公司股份，西电公司和张某隐瞒了该事实，构成了虚假陈述。对西电佘司处以罚款50万元，对张某处以罚款30万元。李某在西电公司股票上市日购买了该公司的股票1万股，于2017年5月31日全部卖出，亏损5000元；赵某于2017年5月31日买入西电公司股票2万股，于7月13日卖出，亏损3万元。李某和赵某于2017年8月2日分别向法院提起证券民事赔偿诉讼，要求西电公司、F证券公司、G律师事务所、董事长张某和独立董事钱某赔偿其因违法行为遭受的投资损失。经查：F证券公司和G律师事务所在核查西电公司股权事项时，认真调阅了公司股东名册、工商登记等资料，均未发现B公司向张某转让西电公司股权和B公司代张某持有西电公司股份的事实，也未从西电公司和张某以及其他方面获悉该事实。钱某自2016年12月起一直担任西电公司独立董事，在2017年6月2日西电公司公告前，其对B公司和张某之间的股权转让事项并不知情。要求：根据上述内容。分别回答下列问题：如何回答预审员提出的“西电公司作为股份公司成立不足3年符合首次公开发行股票条件的依据”的反馈意见

答案：正确答案：该反馈意见不符合规定。根据规定，发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。...

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甲、乙、丙三位发起人，以募集方式设立股份有限公司。公司章程规定，公司注册资本为800万元。(1)三位发起人共出资240万元，其中甲以货币出资120万元，持有公司15％的股份；乙以房屋出资80万元，持有公司10％的股份；丙以专利技术出资40万元，持有公司5％的股份；其余部分向社会公开发行。(2)注册资本分期到位，全体发起人首次出资160万元，剩余部分在2年内缴足。(3)向社会公开发行的部分，与证券公司签订承销协议，规定由证券公司代销，代销期限为120天。(4)规定的股款募足后，公司于2008年3月10日作出公告，并于3月20日召开公司创立大会，创立大会通过了公司章程、选举公司董事会和监事会。并由新选举的董事会于2008年4月15日向公司登记机关申请设立登记，但公司登记机关认为该公司不符合设立条件，应予改正：否则不予办理设立登记。公司又重新对设立过程进行规范，保证公司的设立成功。(5)公司设立后不久，20位小股东联合请求召开临时股东大会，这些股东合计持有公司的股份只有84万股；并于6月8日通知各股东，同时予以公告，确定临时股东大会召开的时间为6月20日。(6)6月9日丙股东以书面方式提出临时提案交董事会，要求撤销公司董事会作出的关于公司向部分高管人员提供借款，帮助高管人员购买私人住房的决定。(7)会议当天，公司董事长、副董事长、董事均无法履行召集股东大会的职责。本次会议的主要目的是重新选举公司监事，因为股东有充分证据证明公司召开创立大会时选举的监事会成员中。一名监事兼任了财务负责人，另一名监事兼任了董事。要求：根据以上资料结合公司法、证券法的规定分析回答下列问题：根据资料(7)说明：①临时股东大会可以由什么人主持②哪些人不能兼任监事

答案：正确答案：①临时股东大会还可以由监事会召集和主持，监事会不能召集和主持的，连续90日以上单独或合计持有公司10％以上股份...

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(1)中国某国有企业(简称中方)与德国某公司(简称德方)，拟定在北京设立华德中外合作经营企业。双方共同制定了合作企业的章程，其中包含下列内容：①该合作企业名称为华德有限责任公司；②该合作企业的注册资本为1000万元人民币，其中中方以房屋和场地使用权投资，其投资价值由中外双方聘请的资产评估机构评估，投资比例为76％，德方以并购中方企业的资产作为出资，投资比例为24％，该资产并购行为完成后，德方在中国市场的占有率将达到25％以上；③德方以现金收购，自该企业营业执照颁发之日起3个月内缴清；④合作期限的前5年中方和德方分别按40％、60％的比例分担风险、分享收益，以后按出资比例分担风险，分享收益；⑤该合作企业设董事会决定企业的重大问题，不设股东会和监事会；⑥合作企业的总经理由董事会决定任命或者聘请，总经理负责企业的日常经营管理工作，对董事会全权负责；⑦合作企业修改章程的，须经出席董事会会议的全体董事一致通过。董事会须有2／3以上的董事出席方可举行。有部分董事认为该章程的有些内容不符合公司法的规定，如股东未按照出资比例分享收益；公司未设股东会和监事会；公司的章程须经董事会全体董事一致通过等规定。(2)1年后，由于市场竞争激烈，该合作企业的产品销量出现下滑，于是德方总经理决定解聘负责销售的中方副总经理。随后，德方又决定改为由中、德双方以外的另一销售公司来经营管理该企业。(3)与德方合作的中方国有企业，国家授权投资的机构决定，将其转让为国有独资公司，更名为方华有限责任公司。该公司内无股东会，由董事会行使股东会的部分职权，董事会成员有5人，全部是国家投资机构任命的干部，无职工代表，董事长夏某还兼任另一有限责任公司的负责人。(4)方华公司于2001年1月在南京设立一子公司方园有限责任公司。方园公司自有资产1500万元，加上母公司投资的2000万元，全部资产为3500万元。后方园公司与华德公司共同出资，欲设立一中外合资经营的有限责任公司。后其中外合资经营的性质没有获准，注册为方宏有限责任公司。(5)在某一大型投资活动中，方园公司投入自有资金1500万元，再加从银行的贷款2000万元，但由于投资决策失误，该子公司血本无回，3500万元全部亏损，实际上已资不抵债，方园公司向人民法院申请宣告破产。人民法院受理方园公司的破产案件后，查明方园公司现有固定资产及其他资产2800万元(变现价值)。在债权申报期间，债权总额为6000万余元，其中包括银行贷款2000万元(已经以一幢楼房抵押，评估价为l800万元)，方园公司欠其母公司方华公司货款500万元；欠国家税款200万元；欠职工工资300万元。本案的破产费用100万元。在人民法院召集的第一次债权人会议上，部分债权人对方园公司欠其母公司的500万元货款作为破产债权提出异议，认为母公司作为子公司的股东，具有实质上的控制权，母公司子公司之间不存在债权债务关系，方华公司无权要求从方园公司的破产财产中偿还所欠货款。有的债权人提出母公司应对其子公司在经营活动中产生的债权债务关系承担民事责任，方华公司作为方园公司的母公司，应以其全部资产对方园公司的债务负清偿责任，故要求方华公司代为偿还。要求：根据以上内容,分别回答以下问题：方园公司能否向法院申请宣告破产其“资不抵债”的申请理由是否正确？请说明理由。方园公司欠方华公司的500万元赞款能否作为破产债券？方华公司对方圆公司设立时投资的2000万元能否作为破产债权为什么方华公司的500万元贷款应如何处理？

答案：正确答案：方园公司是方华公司的子公司，具有法人资格，有依法申请破产的资格。申请破产的原因提法不准确。我国法律对破产原因即...

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甲公司是一家上市公司，注册资本1亿元。甲公司最近3个会计年度连续盈利，最近3年公司实现的年均可分配利润达到3000万元，2014年和2015年均没有以任何形式向股东分配利润。2017年2月1日，在公司股东大会上，董事会提交了如下方案：(1)增选公司董事的方案：鉴于公司原副董事长李某涉嫌受贿被检察院立案侦查，免去李某副董事长职务，保留董事身份。增选张某为公司董事并担任副董事长。张某此前为某合营企业的财务总监，该合营企业在1个月前因违法被吊销营业执照。(2)利润分配的方案：①2016年度向原股东分配利润500万元；②鉴于2016年度公司法定公积金累计额已经达到4000万元，2017年不再提取法定公积金；③提议将2000万元法定公积金转为资本。(3)6司合并的方案：吸收合并乙公司，公司合并后，乙公司的债权、债务，由甲公司承继。如果股东大会通过本方案，则自作出合并决议之日起30日内通知债权人，不再进行公告。(4)增发股票的方案：①为募集资金，拟于2007年4月向全体原股东配售股份；②配售方案为每10股配4股；③控股股东丙公司明确表示，在股东大会通过增发方案后．将公开认配股份的数量；④已经与丁证券公司达成意向，如果股东大会通过本方案，由丁证券公司负责包销全部所配售的股份。要求：根据上述资料，回答以下问题：甲公司董事会提交的议案中，哪些属于应当报送临时报告的重大事件

答案：正确答案：属于应当报送临时报告的重大事件有：①增选张某为公司董事；②吸收合并乙公司；③增发股票的方案。

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2011年2月，A公司和B公司共同投资设立西电有限责任公司(以下简称西电公司)，注册资本1000万元，其中：A公司持有30％的股权，B公司持有70％的股权。2012年3月。A公司分别向C公司和D公司转让了占西电公司10％的股权。2013年3月，西电公司的注册资本增至5000万元，其中：原股东以资本公积及未分配利润按照出资比例转增股本；新股东E公司注资6000万元，持有西电公司20％的股权。2015年3月，西电公司按原账面净资产值拆股整体改制为股份有限公司，拟申请首次公开发行股票并在深圳证券交易所中小企业板上市，同时聘请F证券公司，G律师事务所和H会计师事务所等中介机构提供相关服务。2016年4月，F证券公司作为保荐人，向中国证监会报送西电公司首次公开发行股票的材料。在预审过程中，预审员提出的反馈意见之一是：请说明西电公司作为股份公司成立不足3年符合首次公开发行股票条件的依据。2016年7月，中国证监会核准西电公司首次公开发行股票申请。8月21日，企业板挂牌上市。2017年6月2日，西电公司发布公告称：2012年5月，公司大股东B公司已将其所持本公司的股权全部转让给公司董事长张某，双方签订了股权转让协议，张某已向B公司支付了股权转让款，但未办理股权过户登记手续；2017年6月1日，B公司已正式将上述股权过户登记至张某名下。2017年7月16日，中国证监会宣布：经调查，B公司实际是从2012年5月开始至办理股权过户登记日一直代张某持有西电公司股份，西电公司和张某隐瞒了该事实，构成了虚假陈述。对西电佘司处以罚款50万元，对张某处以罚款30万元。李某在西电公司股票上市日购买了该公司的股票1万股，于2017年5月31日全部卖出，亏损5000元；赵某于2017年5月31日买入西电公司股票2万股，于7月13日卖出，亏损3万元。李某和赵某于2017年8月2日分别向法院提起证券民事赔偿诉讼，要求西电公司、F证券公司、G律师事务所、董事长张某和独立董事钱某赔偿其因违法行为遭受的投资损失。经查：F证券公司和G律师事务所在核查西电公司股权事项时，认真调阅了公司股东名册、工商登记等资料，均未发现B公司向张某转让西电公司股权和B公司代张某持有西电公司股份的事实，也未从西电公司和张某以及其他方面获悉该事实。钱某自2016年12月起一直担任西电公司独立董事，在2017年6月2日西电公司公告前，其对B公司和张某之间的股权转让事项并不知情。要求：根据上述内容。分别回答下列问题：李某和赵某各自在证券民事赔偿诉讼中的请求能否得到法院支持分别说明理由。

答案：正确答案：李某和赵某的请求均不能得到法院支持。根据规定：被告举证证明原告在虚假陈述揭露日或者更正日之前已经卖出证券的，人...

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某机构投资者对已在上海证券交易所上市的A公司进行调研时，发现A公司如下信息：(1)甲为A公司的实际控制人，通过B公司持有A公司34％的股份。甲担任A公司的董事长、法定代表人。2009年8月7日，经董事会决议(甲回避表决)，A公司为B公司向C银行借款4000万元提供连带责任保证，并发布公告予以披露。2010年3月1日，C银行通知A公司，B公司的借款到期未还，要求A公司承担保证责任。A公司为此向C银行支付了4000万元借款本息。(2)乙在2009年12月至2010年2月底期间连续买入A公司股票，持有A公司股份总额达到3％。A公司为B公司承担保证责任后，乙于2010年3月5日直接向人民法院提起股东代表诉讼，要求甲赔偿A公司因承担保证责任造成的损失。甲则辩称：乙在起诉前未向公司监事会提出书面请求，故请求人民法院驳回乙的起诉。(3)2010年3月10日，A公司公告拟于4月1日召开年度股东大会。董事会推荐了3名独立董事候选人，其中，候选人丙为B公司财务主管，候选人丁持有A公司股份总额l％的股份。(4)2010年3月24日，乙向A公司董事会书面提出年度股东大会临时提案，要求罢免甲的董事职务。A公司董事会当即拒绝将该临时提案列为年度股东大会审议事项。3月25日，乙联合持有A公司股份总额8％的股东张某，共同公告拟于4月1日在同一地点召开A公司临时股东大会。4月1日，A公司的两个“股东大会”在同一酒店同时召开。出席“年度股东大会”的股东所持A公司股份总额为35％：出席“临时股东大会”的股东所持A公司股份总额为40％。后者通过了对甲的董事罢免案，并选举乙为A公司董事。(5)2010年4月21日，B公司与乙达成股权转让协议。4月23日，A公司、B公司和乙联合公布了该协议内容：B公司将所持A公司27％的股份转让给乙，转让后B公司仍持有A公司7％的股份；同时，乙向A公司全体股东发出要约，拟另行收购A公司已发行股份的4％。随后，甲辞职，乙被股东大会选举为董事。(6)2010年6月3日，A公司董事会通过决议，决定购买乙控制的C公司100％的股权，该交易金额达到A公司资产总额的25％。12月6日，A公司董事会又通过决议，决定购买乙所持D公司的全部股权，该交易金额达到A公司资产总额的20％。上述两项交易完成后，A公司的主营业务转换为汽车零配件生产。(7)在上述两项股权交易公告前，A公司的股价均出现了异常波动。经调查发现：乙借用他人账户，于2010年6月1日至12月3日期间大量买入A公司的股票：董事戊于12月6日董事会开会期间，电话委托买入A公司股票1万股；A公司秘书庚在电梯中听到公司高管议论公司重组事宜后，于12月3日买入公司股票2000股。因受市场环境影响，上述人员买入A公司股票后均未获利，其中，乙账面亏损达3亿元；戊账面亏损2万元；庚已卖出股票，亏损2000元。要求：根据上述内容。分别回答下列问题：2010年12月6日，A公司董事会通过的购买乙所持D公司股权的决议是否有效说明理由。

答案：正确答案：A公司董事会通过的购买乙所持D公司股权的决议无效。根据规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过...

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某机构投资者对已在上海证券交易所上市的A公司进行调研时，发现A公司如下信息：(1)甲为A公司的实际控制人，通过B公司持有A公司34％的股份。甲担任A公司的董事长、法定代表人。2009年8月7日，经董事会决议(甲回避表决)，A公司为B公司向C银行借款4000万元提供连带责任保证，并发布公告予以披露。2010年3月1日，C银行通知A公司，B公司的借款到期未还，要求A公司承担保证责任。A公司为此向C银行支付了4000万元借款本息。(2)乙在2009年12月至2010年2月底期间连续买入A公司股票，持有A公司股份总额达到3％。A公司为B公司承担保证责任后，乙于2010年3月5日直接向人民法院提起股东代表诉讼，要求甲赔偿A公司因承担保证责任造成的损失。甲则辩称：乙在起诉前未向公司监事会提出书面请求，故请求人民法院驳回乙的起诉。(3)2010年3月10日，A公司公告拟于4月1日召开年度股东大会。董事会推荐了3名独立董事候选人，其中，候选人丙为B公司财务主管，候选人丁持有A公司股份总额l％的股份。(4)2010年3月24日，乙向A公司董事会书面提出年度股东大会临时提案，要求罢免甲的董事职务。A公司董事会当即拒绝将该临时提案列为年度股东大会审议事项。3月25日，乙联合持有A公司股份总额8％的股东张某，共同公告拟于4月1日在同一地点召开A公司临时股东大会。4月1日，A公司的两个“股东大会”在同一酒店同时召开。出席“年度股东大会”的股东所持A公司股份总额为35％：出席“临时股东大会”的股东所持A公司股份总额为40％。后者通过了对甲的董事罢免案，并选举乙为A公司董事。(5)2010年4月21日，B公司与乙达成股权转让协议。4月23日，A公司、B公司和乙联合公布了该协议内容：B公司将所持A公司27％的股份转让给乙，转让后B公司仍持有A公司7％的股份；同时，乙向A公司全体股东发出要约，拟另行收购A公司已发行股份的4％。随后，甲辞职，乙被股东大会选举为董事。(6)2010年6月3日，A公司董事会通过决议，决定购买乙控制的C公司100％的股权，该交易金额达到A公司资产总额的25％。12月6日，A公司董事会又通过决议，决定购买乙所持D公司的全部股权，该交易金额达到A公司资产总额的20％。上述两项交易完成后，A公司的主营业务转换为汽车零配件生产。(7)在上述两项股权交易公告前，A公司的股价均出现了异常波动。经调查发现：乙借用他人账户，于2010年6月1日至12月3日期间大量买入A公司的股票：董事戊于12月6日董事会开会期间，电话委托买入A公司股票1万股；A公司秘书庚在电梯中听到公司高管议论公司重组事宜后，于12月3日买入公司股票2000股。因受市场环境影响，上述人员买入A公司股票后均未获利，其中，乙账面亏损达3亿元；戊账面亏损2万元；庚已卖出股票，亏损2000元。要求：根据上述内容。分别回答下列问题：乙、戊、庚是否存在内幕交易行为分别说明理由。

答案：正确答案：乙、戊、庚均存在内幕交易行为。根据规定，发行人的董事(乙、戊)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员(...

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2011年2月，A公司和B公司共同投资设立西电有限责任公司(以下简称西电公司)，注册资本1000万元，其中：A公司持有30％的股权，B公司持有70％的股权。2012年3月。A公司分别向C公司和D公司转让了占西电公司10％的股权。2013年3月，西电公司的注册资本增至5000万元，其中：原股东以资本公积及未分配利润按照出资比例转增股本；新股东E公司注资6000万元，持有西电公司20％的股权。2015年3月，西电公司按原账面净资产值拆股整体改制为股份有限公司，拟申请首次公开发行股票并在深圳证券交易所中小企业板上市，同时聘请F证券公司，G律师事务所和H会计师事务所等中介机构提供相关服务。2016年4月，F证券公司作为保荐人，向中国证监会报送西电公司首次公开发行股票的材料。在预审过程中，预审员提出的反馈意见之一是：请说明西电公司作为股份公司成立不足3年符合首次公开发行股票条件的依据。2016年7月，中国证监会核准西电公司首次公开发行股票申请。8月21日，企业板挂牌上市。2017年6月2日，西电公司发布公告称：2012年5月，公司大股东B公司已将其所持本公司的股权全部转让给公司董事长张某，双方签订了股权转让协议，张某已向B公司支付了股权转让款，但未办理股权过户登记手续；2017年6月1日，B公司已正式将上述股权过户登记至张某名下。2017年7月16日，中国证监会宣布：经调查，B公司实际是从2012年5月开始至办理股权过户登记日一直代张某持有西电公司股份，西电公司和张某隐瞒了该事实，构成了虚假陈述。对西电佘司处以罚款50万元，对张某处以罚款30万元。李某在西电公司股票上市日购买了该公司的股票1万股，于2017年5月31日全部卖出，亏损5000元；赵某于2017年5月31日买入西电公司股票2万股，于7月13日卖出，亏损3万元。李某和赵某于2017年8月2日分别向法院提起证券民事赔偿诉讼，要求西电公司、F证券公司、G律师事务所、董事长张某和独立董事钱某赔偿其因违法行为遭受的投资损失。经查：F证券公司和G律师事务所在核查西电公司股权事项时，认真调阅了公司股东名册、工商登记等资料，均未发现B公司向张某转让西电公司股权和B公司代张某持有西电公司股份的事实，也未从西电公司和张某以及其他方面获悉该事实。钱某自2016年12月起一直担任西电公司独立董事，在2017年6月2日西电公司公告前，其对B公司和张某之间的股权转让事项并不知情。要求：根据上述内容。分别回答下列问题：F证券公司、G律师事务所和独立董事钱某是否应当对因虚假陈述给投资者造成的损失承担赔偿责任分别说明理由。

答案：正确答案：①F证券公司无须承担赔偿责任。根据规定。证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但...

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