多项选择题

( )是理财规划服务合同的必备条款。[2009年5月三级真题]

A．当事人条款
B．委托事项条款
C．理财服务费用条款
D．鉴于条款
E．争议解决条款

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多项选择题

荣氏模型中直觉型客户的衣着特点为( )。[2015年5月二级、三级真题]

A．难以预测
B．常常变换衣着式样
C．保守，正义
D．服饰搭配协调但缺乏色彩和新意
E．休闲而简单

多项选择题

客户的经常性支出包括( )。[2013年5月二级、三级真题]

A．住房贷款按揭偿还
B．为起诉某一侵权人而支付的律师代理费
C．客户重视法律问题，常年聘请法律顾问的支出
D．客户去某地旅游而支付的旅游费用
E．水电气等费用

多项选择题

荣氏模型将人的心理划分为( )。[2010年5月二级、三级真题]

A．直觉型
B．思想型
C．冲动型
D．内在感应型
E．外在感应型

多项选择题

净资产越大，说明个人拥有的财富越多。可以通过( )方式来提高家庭的净资产。[2010年5月二级、三级真题]

A．工资薪金增加
B．提高投资收益率
C．接受馈赠
D．减税
E．接受继承

多项选择题

理财规划师在与客户签订理财规划服务合同时应注意( )。[2009年11月二级、三级真题]

A．签订合同应以所在机构的名义
B．如合同是多页，要求客户在最后一页签字
C．如发现合同某一条款出现歧义，应提请相关部门进行修改
D．不得向客户作出收益保证或承诺
E．合同签订后应送交档案管理部门存档

多项选择题

( )是理财规划服务合同的必备条款。[2009年5月三级真题]

A．当事人条款
B．委托事项条款
C．理财服务费用条款
D．鉴于条款
E．争议解决条款

多项选择题

理财规划师在对客户的收入支出表进行分析时，应特别注意( )。[2009年5月三级真题]

A．理财师首先应具体分析各收入支出项目的数额及其在总额中所占的比例
B．对客户财务状况影响较大的经常性项目应重点关注
C．任何客户都应该努力保持正的净现金流量
D．理财师应关注于减少客户家庭的债务负担
E．理财师应着重关注家庭的资金配置合理性

多项选择题

保证财务安全是个人理财规划要解决的首要问题，一般来说，衡量一个人或家庭的财务安全，包括以下内容( )。[2008年5月三级真题]

A．是否有稳定、充足的收入
B．个人是否有发展的潜力
C．是否有充足的现金准备
D．是否有适当的住房
E．是否购买了适当的财产和人身保险

多项选择题

下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述，正确的是( )。[2007年11月三级真题]

A．对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案
B．理财规划师不应向客户承诺收益
C．作为一名合格尽责的理财规划师，应该具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育
D．理财规划方案制定过程中，理财规划师应充分与客户进行沟通，但客户不需要亲自参与方案的修改，因为毕竟客户不够专业
E．理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意

多项选择题

理财规划师在协助客户制定理财目标时，应提醒客户注意( )。[2007年11月三级真题]

A．理财目标必须具有现实性
B．理财目标以改善客户财务状况并使之更加合理为主旨
C．理财目标要有明确具体的时间
D．理财目标要有明确具体的地点
E．理财目标要有明确具体的金额