合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性...

判断题

证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

单项选择题

封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。( )

A．正确
B．错误

判断题

在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

单项选择题

答案：正确

单项选择题

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。( )

A．正确
B．错误

判断题

根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买入证券后，可以在国内任一证券营业部卖出该证券。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5％。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义立户管理，以便于采用法人结算模式。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

市价委托是我国法规规定的委托种类。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

单项选择题

在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。( )

A．正确
B．错误

判断题

根据上海证券交易所的有关规定，指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的唯一交易点。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

单项选择题

委托柜台核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。( )

A．正确
B．错误

判断题

在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1 000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

单项选择题

未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。( )

A．正确
B．错误

判断题

投资者参与证券交易所ETF投资的方式之一是直接从事买卖交易。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

单项选择题

期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。( )

A．正确
B．错误

判断题

权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

单项选择题

证券公司不得将其自营账户借给他人使用。( )

A．正确
B．错误

判断题

作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

单项选择题

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )

A．正确
B．错误

判断题

《刑法》规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，情节严重的，将给予警告或没收非法所得的处罚。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金：集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

单项选择题

证券公司定向资产管理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。( )

A．正确
B．错误

判断题

证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划的同一托管机构托管的，可以共用1个专用交易单元。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

单项选择题

因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在15个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。( )

A．正确
B．错误

判断题

资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

单项选择题

证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例。( )

A．正确
B．错误

判断题

证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结．的融资融券合同仍然有效。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

单项选择题

波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。( )

A．正确
B．错误

判断题

对于基准指数，在上海交易所是指上证综合指数和中小板指数，在深圳交易所是指深证综合指数。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将被处以3万元以上10万元以下的罚款。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

债券质押式回购交易实质上是一种以债券为抵押品拆借资金的信用行为。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

单项选择题

目前，沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。( )

A．正确
B．错误

判断题

债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，不可省略百分号。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

债券回购从性质上看，属于资本市场。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

单项选择题

托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。( )

A．正确
B．错误

判断题

交收的实质是依据结算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

根据净额清算原则，清算价款时，不同种类证券的买卖价款都可以合并计算。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

结算备付金利息每半年结息一次。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

回购交易申报无数量限制。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

单项选择题

买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。( )

A．正确
B．错误

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )

你可能感兴趣的试题

证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。( )

封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。( )

在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。( )

JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。( )

自营席位与代理席位可以是同一个席位。( )

金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。( )

境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。( )

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。( )

根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买入证券后，可以在国内任一证券营业部卖出该证券。( )

每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易。( )

中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5％。( )

证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义立户管理，以便于采用法人结算模式。( )

市价委托是我国法规规定的委托种类。( )

证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。( )

在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。( )

根据上海证券交易所的有关规定，指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的唯一交易点。( )

权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。( )

交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。( )

委托柜台核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。( )

证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。( )

证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。( )

在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1 000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。( )

上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。( )

投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。( )

深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币。( )

未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。( )

投资者参与证券交易所ETF投资的方式之一是直接从事买卖交易。( )

权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。 ( )

期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。( )

投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。( )

权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。( )

证券公司不得将其自营账户借给他人使用。( )

作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。( )

在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。( )

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )

定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金：集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。( )

证券公司定向资产管理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。( )

证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。( )

上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划的同一托管机构托管的，可以共用1个专用交易单元。( )

因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在15个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。( )

资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。( )

证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。( )

融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例。( )

证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结．的融资融券合同仍然有效。( )

波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。( )

对于基准指数，在上海交易所是指上证综合指数和中小板指数，在深圳交易所是指深证综合指数。( )

证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将被处以3万元以上10万元以下的罚款。( )

债券质押式回购交易实质上是一种以债券为抵押品拆借资金的信用行为。( )

目前，沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。( )

债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，不可省略百分号。( )

债券回购从性质上看，属于资本市场。( )

确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。( )

托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。( )

交收的实质是依据结算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。( )

根据净额清算原则，清算价款时，不同种类证券的买卖价款都可以合并计算。( )

在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。( )

结算备付金利息每半年结息一次。( )

回购交易申报无数量限制。( )

买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。( )