合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有...

判断题

证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

证券发行市场又称为证券次级市场。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

由于基金管理人负责基金的资金管理与应用，因此，基金投资发生的亏损应由基金管理人独立承担。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

中国投资有限责任公司是中国首个中外合资证券公司。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

证券发行市场都是有形市场。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

保险外汇资金可以投资于在指定海外证券交易所上市的所有股票。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

因市场行情的变化，交易者的保证金账户会产生浮动盈亏，因而保证金账户中实际可用于弥补亏损和提供担保的资金就会随时发生变动。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

限仓制度在实施过程中，对不同的投资者或投机者一视同仁，以体现公平原则。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

股东大会一般每年定期召开一次。单独或者合计持有公司10％以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

开放式基金的基金份额持有人可以事先选择基金利润的分配方式，基金持有人未进行选择的，基金管理人可将持有人所获现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

贴现债券是指在票面上规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时按面额偿还本金的债券。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

股票一般无固定收益，股息、红利收入随股份公司的盈利情况而变动。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

我国已形成了具有中国特色的地方政府债券市场，即以企业债券形式发行地方政府债券。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

地方政府债券是由地方政府发行但由中央政府负责偿还的债券，简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债"。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

中小企业板块是指在深圳证券交易所主板市场内设立的、为规模较小的中小企业上市交易的独立板块。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

发行不动产抵押公司债券时，用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等，当某抵押品价值很大时，可以分作若干次抵押，这样就有第一抵押债券和第二抵押债券等。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为3.20元、4.00元和5.00元，计算日价格分别为6.40元、6.40元和5.50元。如果设基期指数为100点，用相对法和综合法计算日股价指数为156.67点和150点。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

封闭式基金的价格与资产净值常发生偏离。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

金融期权与金融期货买卖双方的权利与义务都是对称的。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

与记名股票相比，不记名股票的转让要相对简单和方便。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

美式权证可以在失效前一段规定时间内行权。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

基金为中小投资者拓宽了投资渠道。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于交易所交易的衍生工具。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

在金融衍生工具的交易中，因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于市场风险。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或者股份有限公司，不得采取合伙人或者其他非法人组织形式。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

我国法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配：弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

权证的发行过程中，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，履约担保系数由证监会发布并适时调整。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

中国证券业协会是证券业的自律性组织，属非营利性社会团体法人。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

在ADR交易过程中，由托管银行向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股东权益。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

投资者在买卖开放式基金时，需要支付申购费和赎回费。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

证券公司可以接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

场内交易市场是没有固定场所的无形市场。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

会员制的证券交易所规定，只有会员才能派出自己的场上经纪人进入交易所大厅进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

一般来说，金融期权的基础资产少于金融期货的基础资产。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托一代理关系。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

恒生指数挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，包括金融业4种、公用事业6种、地产业9种、其他工商业14种。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

上海证券交易所与中证指数有限公司于2008年1月2日正式发布上证公司治理指数。上证公司治理指数以上证公司治理板块中分红比较稳定的部分股票作为样本股。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

上海、深圳证券交易所对未完成股改的股票，规定其涨跌幅比例为10％。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的15％。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

股息率可调整，优先股票的股息率变动主要是随市场上其他证券价格或银行存款利率的变化作调整。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

按照合约所规定的展约时间的不同，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

涉及证券市场的法规分为三个层次，第一个层次是全国人大及常委会颁布的法律。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的资本公积金。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

在日本发行的外国债券的面值货币必须是日元。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

我国《刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。 ( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

所有基金反映的都是信托关系。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在一年内不得参加资格考试。 ( )

A．正确
B．错误

答案：错误

合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明。 ( )

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证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。 ( )

证券发行市场又称为证券次级市场。 ( )

开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘。 ( )

由于基金管理人负责基金的资金管理与应用，因此，基金投资发生的亏损应由基金管理人独立承担。 ( )

股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。 ( )

中国投资有限责任公司是中国首个中外合资证券公司。 ( )

证券发行市场都是有形市场。 ( )

保险外汇资金可以投资于在指定海外证券交易所上市的所有股票。 ( )

因市场行情的变化，交易者的保证金账户会产生浮动盈亏，因而保证金账户中实际可用于弥补亏损和提供担保的资金就会随时发生变动。 ( )

限仓制度在实施过程中，对不同的投资者或投机者一视同仁，以体现公平原则。( )

股东大会一般每年定期召开一次。单独或者合计持有公司10％以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。 ( )

证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。 ( )

开放式基金的基金份额持有人可以事先选择基金利润的分配方式，基金持有人未进行选择的，基金管理人可将持有人所获现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。 ( )

贴现债券是指在票面上规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时按面额偿还本金的债券。 ( )

已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份。 ( )

股票一般无固定收益，股息、红利收入随股份公司的盈利情况而变动。 ( )

我国已形成了具有中国特色的地方政府债券市场，即以企业债券形式发行地方政府债券。 ( )

地方政府债券是由地方政府发行但由中央政府负责偿还的债券，简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债"。 ( )

中小企业板块是指在深圳证券交易所主板市场内设立的、为规模较小的中小企业上市交易的独立板块。 ( )

发行不动产抵押公司债券时，用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等，当某抵押品价值很大时，可以分作若干次抵押，这样就有第一抵押债券和第二抵押债券等。 ( )

有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为3.20元、4.00元和5.00元，计算日价格分别为6.40元、6.40元和5.50元。如果设基期指数为100点，用相对法和综合法计算日股价指数为156.67点和150点。 ( )

封闭式基金的价格与资产净值常发生偏离。 ( )

证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险。 ( )

公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。 ( )

金融期权与金融期货买卖双方的权利与义务都是对称的。 ( )

与记名股票相比，不记名股票的转让要相对简单和方便。 ( )

美式权证可以在失效前一段规定时间内行权。 ( )

基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。 ( )

金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系。 ( )

基金为中小投资者拓宽了投资渠道。 ( )

财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。 ( )

金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于交易所交易的衍生工具。 ( )

在金融衍生工具的交易中，因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于市场风险。 ( )

《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或者股份有限公司，不得采取合伙人或者其他非法人组织形式。 ( )

我国法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配：弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金。 ( )

权证的发行过程中，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，履约担保系数由证监会发布并适时调整。 ( )

中国证券业协会是证券业的自律性组织，属非营利性社会团体法人。 ( )

在ADR交易过程中，由托管银行向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股东权益。 ( )

投资者在买卖开放式基金时，需要支付申购费和赎回费。 ( )

证券公司可以接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金。( )

场内交易市场是没有固定场所的无形市场。 ( )

会员制的证券交易所规定，只有会员才能派出自己的场上经纪人进入交易所大厅进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。 ( )

一般来说，金融期权的基础资产少于金融期货的基础资产。 ( )

全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托一代理关系。( )

期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。 ( )

恒生指数挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，包括金融业4种、公用事业6种、地产业9种、其他工商业14种。 ( )

上海证券交易所与中证指数有限公司于2008年1月2日正式发布上证公司治理指数。上证公司治理指数以上证公司治理板块中分红比较稳定的部分股票作为样本股。( )

上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。 ( )

证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。 ( )

上海、深圳证券交易所对未完成股改的股票，规定其涨跌幅比例为10％。 ( )

限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的15％。 ( )

股息率可调整，优先股票的股息率变动主要是随市场上其他证券价格或银行存款利率的变化作调整。 ( )

按照合约所规定的展约时间的不同，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。( )

合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明。 ( )

涉及证券市场的法规分为三个层次，第一个层次是全国人大及常委会颁布的法律。 ( )

股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的资本公积金。 ( )

在日本发行的外国债券的面值货币必须是日元。 ( )

我国《刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。 ( )

所有基金反映的都是信托关系。 ( )

参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在一年内不得参加资格考试。 ( )