天津住院医师皮肤科急诊科不定项选择每日一练(2016.04.10)

不定项选择
控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。
A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
不定项选择
证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。
A．注明所在正券、期货投资咨询机构的名称
B．对投资收益作充分估计
C．用个人真实姓名
D．对投资风险作充分说明
不定项选择
合规总监的职责有（）。
A．合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
B．合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C．合规总监发现公司存_i生违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告
D．合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
不定项选择
证券公司经营（）中的任何一项，注册资本最低限额均为人民币1亿元。
A．证券经纪
B．证券自营
C．证券承销与保荐
D．证券投资咨询
不定项选择
对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。
A．信息汇报制度，即证券公司的管理、经营、业绩成果等信息要定期向股东报告
B．信息报送制度，即证券公司需按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信赢
C．信息公开披露制度，即证券公司的基本信公示和财务信息公开披露
D．年报审计监管，将年报审计监管作为对证公司非现场检查和日常监管的重要手段