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证券从业基金监管单项选择题每日一练(2017.09.23)

  • 单项选择题

    证券交易所自律管理的内容不包括()。

    A.基金公司人员的聘任
    B.对基金上市交易的管理
    C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
    D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控

  • 单项选择题

    在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在()。

    A.建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度
    B.基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益
    C.公司独立董事人数不得少于3人
    D.董事应具有履行职责所必需的素质、能力和时间

  • 单项选择题

    封闭式基金、ETF每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金()倍的现金。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.4

  • 单项选择题

    基金托管银行应当建立()的离任制度。

    A.基金托管部门高级管理人员
    B.基金托管部门中层管理人员
    C.蕾享长
    D.基金经理

  • 单项选择题

    中国证监会对基金管理公司的()是日常监管的重点。

    A.基金准入
    B.公司治理监管
    C.内部控制监管
    D.经营运作监管

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