保荐代表人胜任能力考试(投资银行业务)股本融资单项选择题每日一练(2018.07.28)

单项选择题
甲上市公司股本4000万元，拟进行配股，10股配3股，招股意向书公告前一日均价8元。以下说法正确的有（）。Ⅰ控股股东认购了1100万股，但是承诺认购1200万股，发行失败Ⅱ原股东认购股票的数量至少达到拟配售数量的70％方配股成功Ⅲ只能采取由证券公司代销形式发行Ⅳ配股价可以为5．5元／股Ⅴ控股股东可以认购其他股东没有认购的部分
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单项选择题
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司申请公开发行必备文件包括（）。Ⅰ募集说明书（申报稿）Ⅱ关于本次发行涉及／不涉及重大资产重组的说明Ⅲ发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告Ⅳ本次公开发行股票预案Ⅴ发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
单项选择题
新股发行过程中，（）应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字，确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A.上市公司监事
B.上市公司董事
C.上市公司高级管理人员
D.保荐人及保荐代表人
单项选择题
拟发行公司最近1年发生下列（）情形的，由发行部决定是否重新提交发审会讨论。
A.利润低于前2年平均利润水平
B.净资产收益率未达公司承诺的收益率
C.资产收益率低于公司承诺的收益率
D.固定资产收益率未实现增长
单项选择题
根据《优先股试点管理办法》，以下符合非公开发行优先股条件的有（）。Ⅰ最近3个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股1年的股息Ⅱ上市公司已发行的优先股不得超过公司普通股股份总数的50％，且筹资金额不得超过发行前净资本的50％Ⅲ相同条款优先股的发行对象累计不得超过200人Ⅳ商业银行在任何情况下均不得发行可转换为普通股的优先股Ⅴ最近3年财务报表被注册会计师出具的审计报告应当为标准审计报告或带强调事项段的无保留意见的审计报告
A.Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ