兴业银行合规考试单项选择题每日一练(2018.09.30)

单项选择题
《基本规范》对内部控制的内涵作出科学界定，强调（）
A.全面控制
B.严格控制
C.全员控制
D.合理控制
单项选择题
下列关于内部交易说法错误的是（）
A.银行集团内部交易应当按照商业原则进行
B.行集团内部的授信和担保条件不得优于独立第三方
C.银行集团内部的资产转让、理财安排、同业往来、服务收费、代理交易等应当以集团内部定价为基础
D.商业银行应当对整个银行集团的内部交易进行并表管理
单项选择题
2005年4月29日，巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规部门》文件，提出了合规管理（）
A.八不准
B.十项原则
C.七不许
D.三项管理整合项目
单项选择题
若未在已审批的关联交易额度范围内的新增重大关联交易或者超出已审批额度的，除按常规业务审查审批手续外，还应按照兴业银行（）等规定，重新履行相应的关联交易审批与信息披露手续。
A.《公司章程》
B.《关联交易管理办法》
C.《关联交易管理办法实施细则》
D.以上均是
单项选择题
关于操作风险识别与评估，以下说法正确的是（）
A.内部操作风险损失数据应当包括已发生的损失数据及预期损失数据
B.自我评估法是目前运用最广泛、最成熟的操作风险评估方法
C.定性分析主要基于有经验的业务专家对内部操作风险损失数据进行分析
D.以上说法都不正确