保荐代表人胜任能力考试(投资银行业务)债务融资单项选择题每日一练(2019.01.20)

单项选择题
关于可转换公司债券的发行核准程序，下列说法错误的有（）。Ⅰ中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理Ⅱ自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券Ⅲ证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请Ⅳ上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会Ⅴ自中国证监会核准发行之目起，上市公司超过6个月未发行债券的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
A.Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单项选择题
上市公司存在下列（）情形的，不得公开发行可分离交易的可转换公司债券。Ⅰ公司擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅱ本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅲ上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅳ公司现任高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查被中国证监会立案调查Ⅴ严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单项选择题
下列关于企业债券发行的说法正确的有（）。Ⅰ发行人最近3年财务报表应当审计，担保人则不用审计Ⅱ可以采取余额包销或全额包销方式，但不得采取代销的方式Ⅲ企业不得自行销售企业债券Ⅳ发行人应当进行信用评级Ⅴ发行人应当聘用律师事务所出具法律意见书
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单项选择题
某证券公司于2016年5月准备承接公司债券项目。根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，下列属于承接限制范围的有（）。Ⅰ发行人2015年年度报表被注册会计师出具否定意见，但公司董事会对注册会计师否定意见进行了说明、解释Ⅱ发行人2014年被银监会列入政府融资平台名单，2015年已退出Ⅲ发行人为典当行Ⅳ发行人为非中国证券业协会会员的担保公司Ⅴ2013年发行2年期公司债券，2015年到期违约未归还，2016年4月已全部归还
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
单项选择题
依据国家发展改革委办公厅发布的《绿色债券发行指引》，下列说法正确的是（）。Ⅰ绿色债券比照“加快和简化审核类”债券审核程序，债券募集资金占项目总投资比例放宽至70％（相关规定对资本金最低限制另有要求的除外）Ⅱ在资产负债率低于80％的前提下，核定发债规模时不考虑企业其它公司信用类产品的规模Ⅲ在偿债保障措施完善的情况下，允许企业使用不超过50％的债券募集资金用于偿还银行贷款和补充营运资金Ⅳ对于主体信用评级AA+且运营情况较好的发行主体，可使用募集资金置换由在建绿色项目产生的高成本债务Ⅴ允许绿色债券面向机构投资者非公开发行。非公开发行时认购的机构投资者不超过200人，单笔认购不少于100万元人民币，且不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ