A.违规向他人提供基金未公开的信息 B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 C.违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 D.挪用投资者的交易资金或基金份额
A.业务关系结束当年 B.业务关系结束次年 C.业务关系开始当年 D.业务关系开始次年
A.16—60 B.16—70 C.18—60 D.18—70
A.有利于投资者获得盈利 B.有利于防止利益冲突与利益输送 C.有利于管理人管理基金 D.有利于托管人进行账户管理
A.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度,限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作 B.在内部建立完善的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位,信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任,对重要业务环节实行单人双岗 C.建立完善的档案管理制度,妥善保管相关业务资料 D.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录