合规文化知识合规文化知识综合练习填空题每日一练(2019.01.23)

填空题
邮政储蓄机构在开立个人存款账户时要严格执行（）有关规定，不得开立假名、无名账户。
答案：实名制
填空题
商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现（）和（）的价值观念。
答案：倡导合规惩处违规
填空题
对商业银行合规风险管理进行日常监督的部门中主要包括（）、（）、（）。
答案：风险管理委员会、审计委员会、合规管理委员
填空题
商业银行对客户调查和客户资料的验证应以（）为主，（）为辅。必要时，可通过外部征信机构对客户资料的真实性进行核实。
答案：实地调查间接调查
填空题
董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立（）、（）等合规理念，在全行推行（）的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
答案：全员主动合规合规创造价值诚信与正直