保荐代表人胜任能力考试(投资银行业务)股本融资单项选择题每日一练(2019.01.26)

单项选择题
金融类以外的上市公司发行新股所募集的资金，不能投资于（）。Ⅰ商业银行Ⅱ中央银行Ⅲ证券公司Ⅳ未上市公司Ⅴ咨询公司
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
单项选择题
以下构成创业板公司非公开发行障碍的情形有（）。Ⅰ最近2年净利润分别为4000万元和-500万元Ⅱ公司现任监事最近12个月内受到证券交易所的公开谴责Ⅲ上市公司控股股东最近12个月内因违规买卖证券受到中国证监会的行政处罚Ⅳ上市公司最近12个月内未履行向投资者作出的公开承诺
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
根据《优先股试点管理办法》，下列事项中优先股股东有权出席并表决的有（）。Ⅰ上市公司拟召开股东大会审议回购8％的普通股股份Ⅱ上市公司拟召开股东大会审议发行优先股Ⅲ上市公司拟召开股东大会修改公司章程中有关对外投资权限的规定Ⅳ上市公司拟召开股东大会发行普通股事项Ⅴ上市公司拟召开股东大会审议选举独立董事
A.Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单项选择题
某上市公司属于钢铁业，可以发行优先股的类型是（）。
A.在股息分配上有不同优先顺序的优先股
B.在剩余财产上有不同优先顺序的优先股
C.可以转换为普通股的优先股
D.既发行强制分红，又发行不含强制分红条款的优先股
单项选择题
以下关于创业板上市公司非公开发行股票发行价格与持股期限的说法正确的有（）。Ⅰ发行价格不低于发行期首日前1个交易日公司股票均价的，本次发行股份自发行结束之日起可上市交易Ⅱ发行价格低于发行期首日前20个交易日公司股票均价但不低于90％的，本次发行股份自发行结束之日起12个月内不得上市交易Ⅲ发行价格低于发行期首日前1个交易日公司股票均价但不低于90％的，本次发行股份自发行结束之日起36个月内不得上市交易Ⅳ上市公司控股股东以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前20个交易日公司股票均价的90％认购的，本次发行股份自发行结束之日起36个月内不得上市交易Ⅴ境内外战略投资者，以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前1个交易日公司股票均价的90％认购的，本次发行股份自发行结束之日起12个月内不得上市交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ