证券从业(一般从业资格考试)证券市场基本法律法规单项选择题每日一练(2019.02.02)

单项选择题
证券投资顾问应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A、诚实守信
B、自愿性
C、合法性
D、公平性
单项选择题
根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。
A.10、15
B.15、30
C.5、10
D.3、5
单项选择题
证券法所调整的有价证券不包括（）。
A.股票
B.企业债券
C.证券衍生品种
D.汇票
单项选择题
《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单项选择题
《证券投资基金法》规定，依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应当（）。
A.扣除处罚决定机关为此付出的费用后，剩余部分上缴国库
B.由处罚决定机关做办公经费
C.由本级政府财政部门列为本级政府财政收入
D.全部上缴国库