证券投资顾问胜任能力考试(证券投资顾问业务)证券投资顾问业务监管单项选择题每日一练(2019.04.21)

来源：考试资料网

1 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。
Ⅰ.业务推广
Ⅱ.协议签订
Ⅲ.服务提供
Ⅳ.客户回访
V.投诉处理

2 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

3 2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范（）业务。

4 证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（）。

5 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（）。
Ⅰ.身份
Ⅱ.财产与收入状况
Ⅲ.投资需求
Ⅳ.风险偏好