合规文化知识合规文化知识综合练习问答题每日一练(2019.04.23)

问答题
根据《商业银行金融创新指引》的要求，商业银行应如何实现前、中、后台的相互分离与有效的协调配合？
答案：答案：商业银行应优化内部组织结构和业务流程，形成前台营销服务职能完善、中台风险控制严密...
问答题
依照《中华人民共和国反洗钱法》的规定，对哪些犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动应采取相关的措施？
答案：
①毒品犯罪
②黑社会性质的组织犯罪
③恐怖活动犯罪
④走私犯罪
⑤贪污贿赂犯罪
⑥破坏金融管理秩序犯罪
⑦金融诈骗犯罪
问答题
如果柜员在做短款挂账500元时，错做成“现金长款500元”，应如何更正？
答案：首先要通过300801"会计分录流水查询"找出现金长款500元挂帐的会计分录流水号，在执行3004002"长短款事项"交...
问答题
请列举与合规经理派驻制相关的工作制度（至少列举三个以上的制度）。
答案：①集中派驻制度②营业现场坐班制度③定期报告制度④轮换制度⑤重大业务事项即时报告制度⑥上岗培训、定期培训制度。
问答题
简述合规经理的权限。
答案：在权限范围内，对派驻网点的柜面业务进行审核与授权；在职权范围内有权调阅派驻网点的相关金融业务档案，查阅有关业务文件及参加...