A.责令限期改正 B.情节严重的，可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证 C.情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分 D.处二十万元以上五十万元以下罚款
A.简洁性 B.真实性 C.完整性 D.必要性
A.客户身份资料 B.交易信息 C.配合人民银行调查的可疑交易活动 D.可疑交易报告
A.员工的专业能力 B.员工的职业操守 C.员工的诚信程度 D.领导层对内部控制重要性的认识和态度 E.领导层对管理内部控制制度采取的措施
A.行为主体 B.行为方式 C.主观要件 D.上游犯罪
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