证券投资顾问胜任能力考试(证券投资顾问业务)证券投资顾问业务监管单项选择题每日一练(2019.05.03)

单项选择题
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.客户回访V.投诉处理
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、V
单项选择题
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。
A.2
B.3
C.5
D.10
单项选择题
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
A.5
B.3
C.7
D.2
单项选择题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A.公平
B.诚实信用
C.公正
D.谨慎
单项选择题
证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（）。
A.诚实守信、客户自担风险、分类管理
B.规范运作、利益至上、公平公正
C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
D.守法合规、公平公正、集中管理