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证券投资顾问胜任能力考试(证券投资顾问业务)证券投资顾问业务监管单项选择题每日一练(2019.05.03)
来源:考试资料网
1
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()等环节实行留痕管理。
Ⅰ.业务推广
Ⅱ.协议签订
Ⅲ.服务提供
Ⅳ.客户回访
V.投诉处理
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2
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。
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3
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务,应当提前()个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
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4
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
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5
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是()。
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