证券投资顾问胜任能力考试(证券投资顾问业务)证券投资顾问业务监管单项选择题每日一练(2019.05.03)

来源：考试资料网

1 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。
Ⅰ.业务推广
Ⅱ.协议签订
Ⅲ.服务提供
Ⅳ.客户回访
V.投诉处理

2 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

3 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。

4 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

5 证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（）。