反洗钱考试金融机构反洗钱多项选择题每日一练(2019.05.10)

多项选择题
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑（）是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自于其他国家（地区）的客户。
A、地域
B、业务
C、行业
D、客户
多项选择题
金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构（）等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。
A、业务
B、声誉
C、内部控制
D、接受监管
多项选择题
银行业金融机构发现客户与联合国安理会决议所列的恐怖组织名单有关的应当向哪些机构报告可疑交易报告。（）
A.中国反洗钱监测分析中心
B.中国人民银行当地分支机构
C.银监会
D.银行业协会
多项选择题
对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估，主要是是对下列哪些情况进行估（）
A.上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查
B.同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计
C.反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查
D.监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查