反洗钱考试金融机构反洗钱多项选择题每日一练(2019.05.13)

多项选择题
金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否（），及时修改和完善相关制度。
A、安全
B、健全
C、有效
D、有益
多项选择题
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，金融机构的大额交易，可以不报告的是（）
A、金融机构同业拆借
B、金融机构在银行间债券市场进行的债券交易
C、金融机构内部调拨资金
D、金融机构在黄金交易所进行的黄金交易
多项选择题
金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的姓名或者名称、（）的种类、号码。
A.联系方式
B.身份证件
C.有效身份证件
D.身份证明文件
多项选择题
（）以及中国人民银行确定的其他金融机构在与客户签订金融业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A、金融资产管理公司
B、金融租赁公司
C、汽车金融公司
D、货币经纪公司
多项选择题
金融机构应当按照中国人民银行的规定，指定专人负责向中国人民银行及其分支机构报送（）反洗钱信息资料。
A.反洗钱统计报表
B.信息资料
C.交易数据
D.工作报告
E.内部审计报告中与反洗钱工作有关的内容