反洗钱考试反洗钱法问答题每日一练(2019.11.04)

问答题
金融机构有下列哪些行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证？
答案：1、未按照规定履行客户身份识别义务的；2、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；3、未按照规定报送大额交易报告或者可疑...
问答题
金融机构应当在大额交易发生后的几个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以什么方式向向什么部门报送大额交易报告？
答案：金融机构应当在大额交易发生后的5个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报...
问答题
开展反洗钱工作会不会侵犯金融机构客户的个人隐私和商业秘密？
答案：开展反洗钱工作不会侵犯到金融机构客户的个人隐私和商业秘密。为了在反洗钱工作中合理、有效地保护金融机构客户信息，《反洗钱法...
问答题
《反洗钱法》第三十二条规定金融机构违反哪七条行为就会受到处罚？
答案：（1）未按照规定履行客户身份识别义务的；
（2）未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；
（3）未按...
问答题
侦查机关接到报案后，认为不需要继续冻结的，应如何处理？
答案：
侦查机关应当立即通知国务院反洗钱行政主管部门，国务院反洗钱行政主管部门应当立即通知金融机构解除冻结。

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反洗钱考试反洗钱法问答题每日一练(2019.11.04)

金融机构应当在大额交易发生后的几个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以什么方式向向什么部门报送大额交易报告？

开展反洗钱工作会不会侵犯金融机构客户的个人隐私和商业秘密？

《反洗钱法》第三十二条规定金融机构违反哪七条行为就会受到处罚？

侦查机关接到报案后，认为不需要继续冻结的，应如何处理？