新三板董秘资格考试股票交易多项选择题每日一练(2019.11.05)

多项选择题
股票转让价格或者股票成交量明显异常的情形包括（）。
A.同一证券营业部大量买入或卖出同一股票且数量较大
B.股票转让价格连续大幅上涨或下跌，且挂牌公司无重大事项公告
C.全国股转公司认为需要重点监控的其他异常转让情形
D.同一地区的证券营业部集中买入或卖出同一股票且数量较大
多项选择题
投资者拥有某挂牌公司12%的已发行股份后，发生下列哪些情况，应当按规定进行披露？（）
A.持股增加4%
B.持股减少3%
C.持股增加5%
D.持股减少5%
多项选择题
投资者A与投资者B均为某挂牌公司股东，且二人互为一致行动人，其中A持股比例为13%，B持股比例为6%，下列哪些情况下，A、B二人应当依照《非上市公众公司收购管理办法》中规定履行权益变动的信息披露及暂停转让义务？（）
A.T日，A由于股权纠纷败诉，被法院裁定划转了4%的股份给投资者C、B持股比例无变化
B.T日，A转让5%的股份给B
C.T日，A持股比例增加2%，同时B持股比例减少4%
D.T日，A持股比例无变化，B收到投资者C赠与的1%股份
多项选择题
关于信息披露义务人计算其持股比例的计算公式，以下说法正确的是（）。
A.投资者持有的股票数量/挂牌公司已发行股票数量
B.投资者持有的股票数量/挂牌公司已发行的无限售条件股票数量
C.（投资者持有的股票数量+投资者持有的可以转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票数量）/（挂牌公司已发行股票数量+挂牌公司发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票总数）
D.（投资者持有的股票数量+投资者持有的可以转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票数量）/（挂牌公司已发行的无限售条件股票数量+挂牌公司发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票总数）
多项选择题
孙某证券账户和李某证券账户开立后，由A公司实际控制并使用从事证券交易，公司董事长H直接决定公司利用上述两账户进行证券交易，亲自操作下单，资金全部来源于A公司，账户交易盈亏由A公司承担。对于上述案例，以下说法正确的是（）。
A.A公司的上述行为属于合法行为，是公司应有的权利
B.A公司的上述行为违反了《证券法》第八十条禁止法人非法利用他人账户从事证券交易的规定
C.A公司的上述行为构成《证券法》第二百零八条法人以他人名义设立账户或利用他人账户买卖证券的行为
D.对A公司的上述行为，董事长H是直接负责的主管人员