合规风险防控问答题每日一练(2019.11.28)

问答题
什么是操作风险事件？
答案：操作风险事件是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部因素所造成财务损失或影响银行声誉、客户和员工的操...
问答题
根据商业银行法，商业银行的工作人员的职业操守规定是什么？
答案：（一）不得利用职务上的便利，索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费；
（二）不得利用职务上的...
问答题
简述银行业金融机构内部审计部门的权限。
答案：内部审计部门有权列席或参加与内部审计部门职责有关的会议。内部审计部门有权及时、全面了解经营管理信息，并就有关问题向审计对...
问答题
市场风险管理政策和程序的主要内容包括哪些？
答案：（一）可以开展的业务，可以交易或投资的金融工具，可以采取的投资、保值和风险缓解策略和方法；
（二）商业银行能够...
问答题
邮储银行2009年合规风险政策是什么？
答案：合规风险管理服务于我行资产结构调整和经营转型，推行合规风险的“零缺陷”、“零容忍&r...