证券从业(一般从业资格考试)单项选择题每日一练(2019.12.17)

单项选择题
证券登记结算公司的业务范围和职能包括（）。Ⅰ.证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立Ⅱ.接受上市申请，安排证券上市Ⅲ.代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务Ⅳ.实物证券的保管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
按照我国现行规定，下列不属于证券投资基金投资对象的是（）。
A、上市的股票
B、期货
C、上市的国债
D、上市的企业债券
单项选择题
关于证券交易规则中的大宗交易申报，下列说法错误的是（）。Ⅰ申报方价格不明确的，买卖双方可按当日竞价交易市场收盘价格或者当日全天成交量加权平均价格进行申报Ⅱ申报方数量不明确的，将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出Ⅲ提出固定价格申报的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交Ⅳ有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
投资咨询人员：是指具备相关知识、具有（）资格且从事证券投资咨询业务的公司正式员工。
A.证券投资咨询执业
B.一般业务
C.无需资格
单项选择题
下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是（）。
A.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任
B.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库
C.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库
D.《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息