广东华兴银行员工业务考核知识填空题每日一练(2020.05.15)

填空题
网点柜员小张理解企业银行结算账户的Ⅱ类事件是指账户管理系统发生故障，银行无法通过四级操作员开展企业基本存款账户唯一性审核，以及基本存款账户、临时存款账户备案，但可以通过（）或（）操作员办理银行账户业务，预计（）以内难以恢复的突发事件。
答案：一级；二级；2个工作日
填空题
某分行所在地区发生了Ⅲ类企业银行结算账户业务突发事件，根据《广东华兴银行企业银行结算账户业务应急预案》，该分行应（）报告上级部门，并在知悉突发事件的（）形成书面报告。
答案：第一时间；两小时内
填空题
根据广东华兴银行客户联系查证管理办法，存在特殊情况的，网点需采取（）等方式要求客户办理信息变更同时核实需查证业务的真实性，并将核实情况进行记录，同时对当月或当季的（）结果进行密切关注，确保风险可控。
答案：上门当面核实；银企对账
填空题
某分行发生了涉及银行企业银行结算账户的Ⅰ类突发事件，根据《广东华兴银行企业银行结算账户业务应急预案》，对于未通过基本存款账户唯一性审核的，受理机构应当及时采取账户（）措施并通知存款人做（）或（）处置。
答案：不收不付；销户；变更账户性质
填空题
查证发现属于“业务异常”的，业务经办人员立刻停止办理相关业务；业务已完成办理的，将业务涉及账户进行（），根据后续调查情况对业务做进一步的处理。业务经办网点需（），作为重要的营运风险控制指标加以统一跟踪管理。
答案：止付；每日在《广东华兴银行营运业务操作风险监控逐级报告表》