反洗钱考试填空题每日一练(2020.06.06)

填空题
各省级分公司应在首次收到大额交易报告或可疑交易报告补正回执后（）个工作日内，向总公司报送正确的大额和可疑交易报告。
答案：3
填空题
各业务条线部门应当承担反洗钱和反恐怖融资工作的（），并指定人员负责反洗钱和反恐怖融资工作。从业机构应当确保反洗钱和反恐怖融资管理部门及反洗钱和反恐怖融资工作人员具备有效履职所需的授权、资源和（）。
答案：直接责任；独立性
填空题
三级风险等级客户，省、市级分公司应每（）审核一次。
答案：2年
填空题
所谓“了解客户”，是指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据（），确定和记录其客户的身份。
答案：法定的有效身份证件或其他可靠的身份识别资料
填空题
以上市公司的股份出质的，质押合同自股份出质向（）。
答案：证券登记机构办理出质登记之日起生效