A.基金宣传资料在面向特定群体展示时,才可以通过诱导性表述促成客户交易
B.基金宣传资料是投资基金对外展示的平台,也是投资者了解基金的主要渠道
C.基全宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规
D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩
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A.基金管理公司应树立内控优先和全员风险管理理念
B.风险管理是公司风险管理部门的责任,其它业务部门只需提供配合
C.基金管理公司应将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围
D.公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人
A.某上市公司董事长涉嫌犯罪被刑事拘留
B.某上市公司人员招聘计划
C.某上市公司董事长收到律所合伙人发来的重大资产重组协议终稿,写有本次重组的方案和价格
D.某上市公司持股8%的股东拟对外出售其全部股权的计划
A.基金管理公司的做法错误,违反了岗位设置的独立性原则
B.基金管理公司的做法正确,符合岗位设置的成本效率原则
C.基金管理公司的做法错误,违反了岗位设置的不相容职责分离原则
D.基金管理公司的做法正确,符合岗位设置的授权清晰原则
A.甲的行为违反了忠诚尽责的职业道德规范
B.甲应家意识到该行为与所在基金管理公司存有利益中突,应主动回避
C.在甲没有泄露基金管理公司投资信息的前提下,甲可以为私募机构提供投资咨询服务
D.甲的行为不符合廉洁公正规范的要求,也违反了竞业禁止的一般规则
A.某基金管理公司自行开发建立电子商务平台,销售本*公司和其他基金公司的基金产品
B.某银行未取得基金销售业务资格,通过其手机APP 销售基金
C.某证券公司未取得基金销售业务资格,通过将基金公司直销平台接入其内部系统销售基金
D.某基金管理公司建立机构销售团队,向机构投资者直销其基金产品
A.在募集期届满后10日内,由管理人返还投资者已缴纳的款项
B.仅返还投资者净认购金额
C.管理人、托管人、销售机构有权在募集资金中计提因募集行为而产生的费用和应得的报酬
D.除需要返还投资者已缴纳的投资本金外,还应加计银行同期存款利息补偿投资者
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国证券投资基金业协会
D.地方私募基金行业协会
关于基金销售渠道的审慎调查,以下描述正确的是()。
Ⅰ.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行甄别
Ⅱ.对被调查方提供的非公开信息的适当性实施尽职甄别
Ⅲ.可接受被调查方提供的非公开信息
Ⅳ.仅可接受被调查方提供的公开信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作
B.信息技术系统投入运行前,应当经过信息技术部门验收
C.甚金管理人的重要电子信息数据应当在本地备份,并且长期保存
D.用户使用的密码口令要保持长期不变,不得向他人透露
A.委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金
B.自行宣传推介股权投资基金
C.委托销售机构募集基金的,可以豁免管理人的募集应承担的责任
D.委托销售机构推介基金应当建立遴选机制
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最新试题
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理()Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立
下列宣传推介材料的表述,正确的是()
普通非货币市场基金的净值公告不包括()。
关于分级基金的特点,下列表述错误的是()。
另类投资基金的投资范围包括()I.农产品II.红酒Ⅲ.大宗商品IV.黄金
基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及说明,应当通过适当的途径向()公开。
基金销售机构应该建立科学的()等人力资源管理制度,确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
2015年2月6日,张先生购买了10万元新发行股票型基金,到了2015年6月10日,张先生看到了市场已经上涨且基金开放中购赎回,决定将这一笔基金进行赎回。由于该基金不收取销售服务费,对于张先生赎回费的收取,以下合理的是()
下列有关公司业务持续风险的说法正确的是()。Ⅰ.基金公司在公司总部及分公司须制定书面的商业应急和灾难恢复计划,每年至少定期测试2次Ⅱ.在计划中,建立危机处理决策、执行及责任机构Ⅲ.制定各种可预期极端情况下的危机处理制度Ⅳ.根据严重程度对危机进行分级归类和管理
下列不属于私募基金应重点监管的募集环节的是()