A.合规性,即华夏银行制度符合监管规范以及《公司章程》,不得与之抵触。
B.完整性,即华夏银行制度涵盖各项业务、全部环节和所有流程,覆盖所有部门、岗位和人员,设立新机构、开办新业务、提供新产品和服务,必须制定相应制度,确保制度先行。
C.操作性,即华夏银行制度管理要求、操作流程清晰,操作简便,符合业务实际,同一操作要求统一和完整于一个制度中规定。
D.协调性,即指制度与业务系统之间、总行制度之间协调一致。
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A.次日、不晚于
B.次日、不早于
C.当日、不早于
D.当日、不晚于
A.保留
B.待修订
C.待评价
D.待废止
A.类别完整
B.等级清晰
C.衔接严密
D.合法合规
A.总行业务部门对本*部门管理的上位制度,至少每两年进行一次后评价
B.总行业务部门对本*部门管理的制度进行后评价由合规部门具体组织
C.总行业务部门对本*部门管理的下位制度至少每年进行一次后评价
D.总行业务部门对本*部门管理的制度进行后评价由部门负责制度管理的处室具体组织
A.至少每三月
B.至少每年
C.至少每半年
D.至少每两年
A.至少每三月
B.至少每半年
C.至少每年
D.至少每两年
A.审议制度时,制度起草部门说明制度起草要点、征求意见采纳情况等,参会部门提出意见。
B.制度起草部门做出会议纪要,并抄送参会部门。
C.审议会召集人综合参会部门意见,可会后作出是否通过的意见。
D.审议会未形成共识的意见,由制度起草部门商相关部门提出解决方案,报分管行领导审批。
A.7个自然日
B.10个自然日
C.15个自然日
D.30个自然日
A.分行业务部门起草制度后,原则上应召开制度审议会;特殊情况下,可采取会签方式征求意见、审议,经分管行领导批准后,向总行报批、报备。
B.当总行没有制度规定,但业务需要规范的情形下,分行制定的制度需报总行主管业务部门审批。
C.分行制定的下位制度只需通过合规系统向总行业务部门报备。
D.分行制度涉及总行垂直管理部门驻当地机构的,制定时应向其征求意见。
A.业务活动能够通过相对清晰的流程路径表示出来的,应当制定业务流程。
B.业务流程一般包括“总则”、“流程岗位及所属条线”、“管理规定”、“流程图与操作要求”、“流程涉及的单、证、合同目录”、“附件”六部分。
C.业务流程应按业务流程顺序,描述各个流程岗位在业务流程各操作环节具体操作要求,确保流程岗位、操作环节紧密衔接。
D.业务流程不属于业务制度范畴。
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制定银行业金融机构从业人员职业操守的宗旨是:“为规范银行业从业人员职业行为,提高中国银行业从业人员(),维护银行业信誉。”
下列()是银行客户经理在给客户推荐产品时不必熟知及详细解释的知识。
遵守华夏银行关于接受媒体采访的规定,不擅自代表华夏银行接受新闻媒体采访,或擅自代表华夏银行对外发布信息。
对违规指令,员工应先执行。
员工可代表华夏银行接受新闻媒体采访。
《华夏银行分支行基层员工和中层干部行为规范》所称理财人员是指为华夏银行个人客户和()提供理财顾问服务和综合理财服务,以及从事理财业务管理工作的人员。
客户信息可以透露给中介单位。
员工离职后,可向新单位透露客户交易信息。
作为一家银行的部门总经理,孙某在当地企业家协会兼任顾问的行为,以下表述正确的是:()。
认真执行上级机构指令,执行中发现可能发生的违章违纪行为,或可能导致风险时,应先与违章违纪人进行核实。