A.职业道德修养他律比自律更加重要
B.正确的基金职业道德观念是提高职业道德修养的内在动力
C.基金职业道德修养的具体内容是基金职业道德规范
D.基金职业道德修养要求从业人员积极参加职业道德实践
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某基金公司举办投资者教育活动，向投资者普及证券市场基础知识及证券市场法规，该活动的内容侧重于对投资者进行（）教育。
Ⅰ.投资决策
Ⅱ.资产配置
Ⅲ.权益保护
Ⅳ.防范诈骗
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
A.向不同风险承受能力的投资者推介不同的基金
B.向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，公平对待投资者
C.向投资者重点揭示基金投资风险
D.向个别认购金额较大的投资者收取费用低于招募说明书中所列费率
A.信息披露违规
B.利用末公开信息交易
C.窃取并买卖个人信息涉嫌侵权
D.非法侵入计算机系统
A.密码强制更新频率过低
B.防攻击防渗透测试的演练情景设计不够全面
C.弱密码设计
D.向监管部门报告的时间滞后
A.加强重要信息系统密码管控，增加检查频次
B.提高信息安全，防范数据的不当外泄
C.通过信息技术手段适当减少内部控制覆盖的范围，以提高内部控制的有效性
D.通过信息系统流程固化，促进业务开展的合法合规性
A.投资总监
B.董事长
C.董事会
D.总经理
A.7.50元，1052.50元
B.7.95元，99205元
C.7.50元，992.50元
D.7.95元，105205元
A.包括认购费
B.包括申购费
C.包括销售服务费
D.包括管理费
A.净资产500万元的单位
B.总资产800万元的单位
C.最近5年个人年均收入80万元的个人
D.金融资产200万元的个人
A.道德风险
B.市场风险
C.操作风险
D.业务持续风险
最新试题
李先生收到一笔10W 的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中，以下行为恰当且有必要的是（）。Ⅰ.陆经理要求李先生出示身份证明Ⅱ.陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评Ⅲ.陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明Ⅳ.陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明
下列宣传推介材料的表述，正确的是（）
利润原则是指（）
基金宣传推介材料必经的报备环节是（）。
（）是指投资者当期投入一定数额的资金期望在未来获得回报。
某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某（陈某与A公司、B公司无任何关系）说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理，以下关于对李某的认定意见，正确的是（）
基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础，下列关于基金客户档案管理说法正确的是（）。
下列不属于对公开募集基金销售活动监管的是（）
（）不属于开放式基金认购程序中投资人的工作内容。
下列不属于我国资产管理行业需要关注的问题的是（）