A.混合基金对股票和债券的投资比例不得达到股票基金的标准
B.收入型基金以追求稳定的经常性收入为基本目标
C.目前我国的公募证券投资基金全部是契约型基金
D.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变
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A.管理层有权直接指导投资、研究和交易等业务
B.管理层应当维护公司的统一性和完整性
C.管理层应当公平对待所有股东
D.管理层应当熟悉相关法律
A.季度报告
B.半年度报告
C.年度报告
D.净值公告
A.决定调整基金管理人、托管人的报酬标准
B.决定基金的重大投资方案
C.决定基金扩募或延长基金合同期限
D.决定更换基金管理人、基金托管人
A.私募基金的法律形式均为有限合伙型
B.对投资者的家庭财务水平有一定要求,对投资金额没有要求
C.在信息披露、投资限制等方面没有监管要求,方式非常灵活
D.只能向特定投资者募集资金
下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。
Ⅰ、在销售基金产品时,为了让客户更深入的了解产品,对产品的未来收益进行预测
Ⅱ、某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介
Ⅲ、基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改
Ⅳ、为了更好的服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门相关规定
B.基金销售人员推介基金时,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应努力尽量多次尝试推介
C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明
D.基金销售人员向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者
投资者可以通过下列()渠道办理开放式基金的申购与赎回。
Ⅰ基金管理人直销中心
Ⅱ、基金销售代理人的代销网点
Ⅲ、基金托管机构
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
投资者教育的内容包括(),这几方面相辅相成,缺一不可。
Ⅰ、心理素质教育
Ⅱ、投资决策教育
Ⅲ、资产配置教育
Ⅳ、权益保护教育
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.完善金融体系和社会保障体系
B.为中小投资者拓宽投资渠道
C.严格合格投资人的识别和认定
D.优化金融结构,促进了经济增长
A.50
B.135
C.67.5
D.86.4
最新试题
某资产管理公司拟开展营销活动,销售其管理的私募基金产品,以下行为不合规的是()。Ⅰ.通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式,间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金Ⅱ.鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话,推介公司的基金产品Ⅲ.在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV.在其网站上设置特定对象确定程序,向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理()Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立
下列说法正确的是()。Ⅰ.投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金Ⅱ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动Ⅲ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人对基金财产的债务承担无限连带责任Ⅳ.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
基金管理人所有风险管理要素的基础是()
()是指投资者当期投入一定数额的资金期望在未来获得回报。
以下属于基金专业投资者的是()。Ⅰ.商业银行理财产品Ⅱ.证券公司资管计划Ⅲ.信托公司信托计划Ⅳ.保险公司保险产品
基金宣传推介材料必经的报备环节是()。
基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础,下列关于基金客户档案管理说法正确的是()。
依据所承担职责与作用的不同,基金市场的参与主体不包括()
李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中,以下行为恰当且有必要的是()。Ⅰ.陆经理要求李先生出示身份证明Ⅱ.陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评Ⅲ.陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明Ⅳ.陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明