单项选择题

理财规划中的第五个步骤：执行个人理财规划方案，通常建议客户签署一份文件，上面排列出客户可以接受的建议清单及具体内容;包括执行人的姓名和相应的职责。为什么建议这么做? ()

A· 必须要有这么一个规范的清单, 便于执行
B· 这份清单将会被强化在客户的记忆里以提醒他需要执行理财计划
C· 客户的签名将会避免将来的法律纠纷和诉讼
D· 清单将会帮助客户向其家庭成员和其它专业人士说明他的目的和期望

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单项选择题

在做理财规划的6 个步骤中，第一个步骤是建立和界定与客户关系。以下哪一条不被包括在这一步骤里? ()

A· 向客户明确阐明理财意见和支付酬劳的方式
B· 在与客户进行了详细的沟通之后，根据客户的表述及其目前的现状，代客户列出详细的理财目标，并进行优先排序
C· 理财师准备一份书面文件, 其中声明了具体的条款; 例如: 利益冲突, 理财顾问的资历背景及在整个规划过程中客户的责任
D· 理财师应按照理财师职业道德规范的要求给顾客留下专业的, 诚实的, 信守承诺的印象

单项选择题

《金融理财师职业道德准则》包括哪几项基本原则()
1)守法遵规(Compliance)
2)正直诚信(Integrity)
3)客观公正(Objectivity & Fairness)
4)专业胜任(Competence)
5)保守秘密(Confidentiality)
6)专业精神(Professionalism)
7)克尽职守(Due Diligence)

A· 1234
B· 2345
C· 3456
D· 1234567