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【简答题】根据客户的风险承受能力提供与其相适应的理财产品。将理财客户划分为有投资经验和无投资经验客户,并在理财产品销售文件中标明所适合的客户类别;仅适合有投资经验客户的理财产品的起点金额不得低于多少万元人民币(或等值外币),不得向无投资经验客户销售?
答案:
仅适合有投资经验客户的理财产品的起点金额不得低于10万元人民币(或等值外币)
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问答题
【简答题】保证收益理财计划的起点金额不得低于多少万元人民币(或等值外币);其他理财计划和投资产品的销售起点金额应不低于多少万元人民币(或等值外币);并依据潜在客户群的风险认知和承受能力确定?
答案:
保证收益理财计划的起点金额不得低于5万元人民币(或等值外币);其他理财计划和投资产品的销售起点金额应不低于5万元人民币(...
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【简答题】开办的接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务,应与客户签订合同,确保获得客户的充分授权。应妥善保管相关合同和各类授权文件,并至少多久重新确认一次?
答案:
至少一年至少重新确认一次。
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