多项选择题一般而言,界定“公开发行”,需要处理好以下问题:()。

A.特定对象的界定
B.人数的界定
C.合并计算的问题
D.转售问题
E.发行人是公司还是个人


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1.多项选择题以下哪些属于欺诈发行股票、债券罪的行为要件:()。

A.在招股说明书中隐瞒重要事实
B.在认股书中编造重大虚假内容
C.在年度报告中编造重大虚假内容
D.在公司债券募集办法中隐瞒重要事实
E.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容

2.多项选择题以下有关基金托管人的监督义务,说法正确的有:()。

A.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告
B.基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告
C.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告
D.基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告
E.基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告

3.单项选择题反欺诈措施是直接融资法律制度的重要组成部分,以下不属于反欺诈措施的有()。

A.禁止内幕交易
B.强制信息披露
C.禁止操纵市场
D.禁止虚假陈述

4.单项选择题虚假陈述的司法解释依据三个重要日期对于民事责任的承担进行了界定,这三个日期不包括()。

A.虚假陈述发生日
B.虚假陈述揭露日
C.基准日
D.虚假陈述知悉日

5.单项选择题有关虚假陈述的民事责任:发行人、上市公司的控股股东、实际控制人(),应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。

A.有过错的
B.无法证明自己没有过错的
C.无论是否具有过错
D.与发行人、上市公司过错相当的

6.单项选择题以下哪个不属于虚假陈述的内容范围:()。

A.虚假记载
B.误导性陈述
C.遗漏
D.不正当披露

8.单项选择题收购要约约定的收购期限不得少于(),并不得超过()。

A.十日;二十日
B.二十日;四十日
C.三十日;六十日
D.四十五日;九十日

9.单项选择题规定要约收购的程序是()的考虑。

A.要约人发现最优价格
B.尽可能收购最多数量的股票
C.基于保护中小投资者
D.比协议收购等运作得更有效率

10.单项选择题根据《证券法》的规定,我国对证券发行、交易活动实行()的体制。

A.政府集中监督管理
B.行业自律管理
C.在集中统一监督管理的前提下,实行行业自律性管理
D.在行业自律管理的基础上,实行政府集中统一监督管理