A.运行独立
B.代码独立
C.监察独立
D.指数独立
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A.办理客户征信
B.确定第三方担保人
C.与客户约定投资收益
D.与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同
A.证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度
B.风险是指对投资者预期收益的背离
C.非系统风险是与整个证券市场的价格存在系统的联系
D.系统风险是可以通过组合投资而分散的
A.国际存托凭证(IDR)
B.全球存托凭证(CDR)
C.美国存托凭证(ADR)
D.中国存托凭证(CDR)
A.集合资产管理投资范围有限定性和非限定性的区别
B.专项资产管理业务中,证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多
C.定向资产管理业务可以是一对多的投资管理服务
D.为单一客户提供的定向资产管理业务在签订合同时,应当在管理合同中约定具体投资方向
A.债券到期期限
B.债券承销者名称
C.债券的票面利率
D.债券发行者名称
A.设权证券
B.虚拟资本
C.有价证券
D.商品证券
A.设计金融工具的主要依据
B.金融机构风险管理的重要参数
C.市场利率水平的重要指标
D.金融机构制定利率政策的主要依据
A.公募基金可以方便地通过银行、券商等代销机构购买
B.公募基金投资金额的下限要求低
C.公募基金投资范围较广,在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少
D.公募基金对于投资者的资格和人数会加以限制,因此能够较好保护投资者利益
A.不得滥用权利损害公司利益
B.保护公司财产安全
C.依法行使股东权利
D.遵守公司章程
A.挂牌标准较低,通常不对企业规模和盈利情况等作要求
B.信息披露要求较低
C.因风险较大,监管相对更加严格
D.交易制度通常采用做市商制度
最新试题
在国际市场上,按照发行时证券的性质,可转换债券一般可划分为可持续债券和可转换普通股两种。
购买储蓄国债(电子式)的投资者在同一试点商业银行只允许开设一个账户。
对于记账式国债,机构和个人都可以购买,而储蓄国债(电子式)的发行对象仅限于个人。
为保护中小投资者利益,《公司债发行试点办法》规定公司债必须是有担保债券。
股票股息的发放将引起公司资产、负债、股东权益总额的相应变化。
外资参股证券公司的境内股东和境外股东都必须用现金出资。
证券市场内幕交易的行为方式主要表现为:行为主体知悉公司内幕信息,且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为,或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。
在金融衍生工具交易中,因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险是市场风险。
普通股股东有权利可以随时要求分配公司资产。
期货套利有跨市场套利,跨品种套利和跨期限套利,其中跨市场套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖,赚取差价。