在金融衍生工具交易中，因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险是市场风险。

首次公开发行股票并在创业板上市的公司募集资金可以用于发展主营业务以外的其他业务。

股票股息的发放将引起公司资产、负债、股东权益总额的相应变化。

证券市场内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。

证券从业人员不得依据市场代言撰写和发布分析报告。

外资参股证券公司的境内股东和境外股东都必须用现金出资。

金融机构作为洗钱的唯一渠道，要不断严格和完善金融监管制度。

为保护中小投资者利益，《公司债发行试点办法》规定公司债必须是有担保债券。

有些资产证券化交易不需要由外部增级机构参与提升证券化产品的信用等级，而是采取超额抵押等方法进行内部增级。

基金管理人不能以其名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。