单项选择题中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指()。
A.不定期要求监管对象报送相关报备材料
B.随机抽样调查
C.针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查
D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定
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1.单项选择题下列可以担任公司独立董事的人员是()。
A.公司所处行业内专家
B.董事长妻子
C.持有上市公司已发行股份的5%的股东
D.持有上市公司已发行股份的15%的股东单位
2.单项选择题在公司预先知道可能被收购的时候,可以采取股票交易的反购并策略,会引起公司股本结构变化的方法是()。
A.实行员工持股计划(ESOP)
B.进行管理层收购(MBO)
C.股份回购
D.财产锁定
3.单项选择题独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同,任期届满,连选连任,但是连任时间不得超过()年。
A.3
B.6
C.9
D.5
4.单项选择题与头肩顶形态相比,三重顶形态容易演变成()。
A.其他各种形态
B.圆弧顶形态
C.反转突破形态
D.持续整理形态
5.单项选择题道氏理论认为市场波动具有()。
A.2种趋势
B.4种趋势
C.3种趋势
D.5种趋势
6.单项选择题在我国,证券交易所的设立须经()批准。
A.中国证监会
B.中央纪委
C.全国人民代表大会
D.国务院
7.单项选择题“八字方针”揭示了证券市场发展过程中各因素之间的相互关系。其中,()是基础,监管和自律是手段,规范则是目的与核心。
A.自律
B.自强
C.标准
D.法制
8.单项选择题对购并目标公司进行法律方面的审查分析目的是为了()。
A.回避法律风险
B.避免购并公司形象的损害
C.钻法律法规条文的空子
D.A、B都是
10.判断题证券投资风险包括系统性风险和非系统性风险。
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